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中国证券登记结算有限责任公司


合伙企业等非法人组织证券账户开立业务操作指引





第一条 为了规范合伙企业、非法人创业投资企业等非法人组织证券账户开立业务，根据中国证监会2009年修订的《证券登记结算管理办法》、《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》，制定本指引。



第二条 合伙企业、非法人创业投资企业（以下简称创投企业）开立证券账户到开户代理机构办理。开户代理机构应按本公司上海、深圳分公司有关合伙企业等非法人组织开户要求采用实时开户系统报送数据或邮寄方式办理。在相关技术系统改造完成之前,或者申请企业认为便利的, 也可直接到本公司上海、深圳分公司办理。



第三条 合伙企业、创投企业开立证券账户，需提交下列申请材料：



（一）工商管理部门颁发的营业执照（或其他国家有权机关颁发的合伙组织成立证书）及复印件；



（二）组织机构代码证及复印件；



（三）合伙协议或投资各方签署的创投企业合同及章程（须加盖企业公章）；



（四）全体合伙人或投资者名单、有效身份证明文件及复印件；



（五）经办人有效身份证明文件及复印件，执行事务合伙人或负责人证明书（须加盖企业公章），执行事务合伙人或负责人有效身份证明文件及复印件，加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书（合伙企业执行事务合伙人，以合伙企业营业执照上的记载为准，有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中一名在授权书上签字；执行事务合伙人是法人或者其他组织的，由其委派代表在授权书上签字）；



（六）《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》（见附表 1）；



（七）创投企业还须提交国家商务部颁发的《外商投资企业批准证书》或省级（含副省级城市）以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件。



第四条 合伙企业、创投企业在填写《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》时，“持有人名称”一项应为企业全称（如合伙企业全称中含有“普通合伙”、“特殊普通合伙”、“有限合伙”等字样不可省略），“有效身份证明文件号码”一项应为营业执照中的注册号。执行事务合伙人或负责人按营业执照记载填写，执行事务合伙人是法人或者其他组织的，还应填写委派代表姓名。“合伙人或投资者名单”一项应填写全体合伙人或投资者的姓名/名称、有效身份证明文件号码、承担责任方式，承担责任方式填写“无限责任或无限连带责任”、“有限责任”或者“特殊普通合伙人责任”。



第五条 合伙企业、创投企业名称、有效身份证明文件号码、企业类型、营业期限、执行事务合伙人（或委派代表）或负责人、其他合伙人或投资者发生变更的，企业应及时办理证券账户注册信息变更手续，并提交下列变更申请材料：



（一）工商管理部门颁发的营业执照（或其他国家有权机关颁发的合伙组织成立证书）及复印件；



（二）变更后的合伙协议或创投企业合同及章程（须加盖企业公章）；



（三）发证机关出具的有关变更证明文件及复印件；



（四）变更后执行事务合伙人或负责人有效身份证明文件及复印件，执行事务合伙人是法人或者其他组织的，还需提供委派代表有效身份证明文件及复印件（执行事务合伙人或负责人变更时提供）；



（五）继任代表的有效身份证明文件及复印件、继任委派书（法人、其他组织委派的执行合伙事务的代表发生变化时提供）；



（六）变更后的全体合伙人或投资者名录，涉及变更的合伙人或投资者的有效身份证明文件及复印件（合伙人或投资者变更时提供）；



（七）经办人有效身份证明文件及复印件，执行事务合伙人或负责人证明书（须加盖企业公章），执行事务合伙人或负责人有效身份证明文件及复印件，加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书（合伙企业执行事务合伙人，以合伙企业营业执照上的记载为准，有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中一名在授权书上签字；执行事务合伙人是法人或者其他组织的，由其委派代表在授权书上签字）；



（八）《合伙企业等非法人组织证券账户注册资料变更申请表》（见附表 2）。



第六条 对于合伙企业、创投企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其营业执照是否有效、是否通过年检，如营业执照过期或未通过年检的，证券公司应督促其及时更正。对于合伙企业、创投企业等非法人组织名称、有效身份证明文件号码、执行事务合伙人（或委派代表）或负责人、其他合伙人或投资者、企业类型、营业期限发生变更的，证券公司应督促合伙企业、创投企业等非法人组织及时按本指引第五条的规定办理变更手续。对于联系地址、联系电话等信息发生变化的，证券公司核实后，应在其柜面系统以及登记结算系统中予以修改。



第七条 合伙企业、创投企业等非法人组织依法解散的，清算人应当自清算结束之日起 15 日内，提交下列材料办理证券账户销户手续：



（一）证券账户卡；



（二）企业有效身份证明文件及复印件；



（三）经办人有效身份证明文件及复印件；



（四）清算人对经办人的授权委托书；



（五）《注销证券账户申请表》。



第八条 有关法律、行政法规、部门规章对合伙企业、创投企业等非法人组织开立证券账户或从事证券投资有限制的，该等组织应当遵守。



第九条 创业投资企业为法人或合伙的，其证券账户开立业务，遵照法人或合伙开户的规定。



第十条 本指引未规定的适用本公司《证券账户管理规则》等业务规则。



第十一条 本指引由本公司负责解释。



第十二条 本指引自2009年12月21日起施行。





表 1： 合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表



账户持有人全称 国籍或地区



注册地址 执行事务合伙人或负责人



联系地址 邮政编码



联系人 网址



移动电话 固定电话



组织机构代码 组织机构代码证有效期截止日期 年 月 日



有效身份证明 □ 年 月 日

身份证明文件有效期截止日期

文件号码 □ 长期有效



身份证明文件

姓名/名称 国籍或地区 有效身份证明文件类别 有效身份证明文件号码 承担责任方式

有效期截止日期



合伙人或投资者名单

申 （表格不够时，可另行

请 附表填写）



人

填

写



企业类型（打“√”） □普通合伙 □特殊普通合伙 □有限合伙 □非法人非合伙制创投企业 □其他



□沪市Ａ股账户 □沪市Ｂ股账户 □沪市基金账户 □沪市其他账户

账户类别

□深市Ａ股账户 □深市Ｂ股账户 □深市基金账户 □深市其他账户

是否直接开通 网络服务初始密码（六位数字或

□是 □否

网络服务功能 字母）



经办人姓名 国籍或地区



经办人联系地址



经办人有效身份证

明文件号码



本人已经了解并愿意遵守国家有关证券市场管理的法律、法规、规章及相关业务规则，认真阅读了《证券

郑重声明 账户注册说明书》并接受说明书内容，承诺以上填写的内容真实准确。

经办人签名： 日期： 年 月 日



审核资料：

□组织机构代码证

□企业有效身份证明文件及复印件或加盖本单位公章的复印件（在复印件上注明与原件一致）

□经办人有效身份证明文件及复印件

□执行事务合伙人或负责人授权委托书

开 □全体合伙人或投资者名单、有效身份证明文件复印件

户 □国家商务部颁发的《外商投资企业批准证书》或省级（含副省级城市）以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件（适用于创

代 投企业）

理 □申请人是否已签名

机 □本表内容是否填写全面、正确

构 账户类别 上海市场 深圳市场

填 Ａ股账户

写

Ｂ股账户



基金账户



其他账户



经办人： 复核人： 开户代理机构盖章：

联系电话： 传真： 填表日期：

备

注



说明：1、填写内容必须真实、准确、完整，字迹要清楚、整洁。2、开户申请人选择开通网络服务功能的，需填写自设的初始密码。从

账户开立次日起，开户申请人可访问本公司网站 （http://www.chinaclear.cn），点击“投资者服务”项下“投资者登录”，选择“非

证书用户登录”下的“按证券账户”登录方式，使用证券账户号码和初始密码登录，修改初始密码后即可办理证券查询、股东大会网络

投票等网络服务。


证券账户注册说明书



一、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称登记公司）及其委托的开户代理机构，负

责为证券账户申请人（以下简称申请人）开立证券账户，用于记载证券账户持有人的证券持有

及其变更情况，并提供证券账户注册资料的查询与变更、挂失与补办、注销与合并等服务。

二、使用相同姓名/名称、相同身份证明文件号码开立多个账户的申请人，可选择开通一

个账户的网络服务功能，然后登录登记公司网站，根据网站提示，利用账户关联功能将其他账

户与该账户关联在一起。此后，申请人可使用关联账户中任一证券账户号及密码登录登记公司

网站，办理关联账户的证券查询及相应上市公司股东大会网络投票等业务。

三、申请人在申请开立证券账户前，应当仔细阅读本说明书、《合伙企业证券账户注册申

请表》。申请人在《申请表》上签名后，表示已经认真阅读本说明书及《申请表》，并同意接受

本说明书条款。

四、对于拒绝在《申请表》上签名的申请人，登记公司或其委托的开户代理机构拒绝为其

开立证券账户。

五、申请人应当遵守国家有关法律法规、《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理

规则》及《合伙企业等非法人组织证券账户开立业务操作指引》等业务规则的规定。

六、申请人应当提供真实、准确、完整的有效身份证明文件等开户注册资料，并对开户注

册资料的真实性、准确性与完整性负全部责任。

七、申请人应当对登记公司或开户代理机构录入的开户注册资料予以确认并对确认结果负

责。

八、证券账户持有人有效身份证明文件有重大变化时，应当及时向登记公司或其委托的开

户代理机构申请变更。否则，因此导致的经济损失和法律责任由证券账户持有人自负。

九、证券账户持有人保证证券账户的合法合规使用，对因违规使用导致的经济损失和法律

责任由证券账户持有人自负。

十、登记公司及其委托的开户代理机构应当对证券账户持有人注册的开户资料保密，不得

转借第三人使用，但法律法规规定的除外。否则，因此导致的经济损失和法律责任由登记公司

及其委托的开户代理机构承担。

十一、登记公司及其委托的开户代理机构仅对申请人所提供的开户注册资料进行审核，核

查申请人身份证明文件是否有效、注册申请表所填写内容与身份证明文件相关内容是否一致。

但是,这并不表明对申请人所提供的开户资料作出真实性判断或者保证。对下列情况之一所引起

的法律纠纷,登记公司及其委托的开户代理机构不承担责任：

1．申请人使用虚假资料开户；

2．违规使用他人合法证件开户；

3．法律法规规定不能买卖股票的自然人和机构开户；

4．其他违规开户的情况。

十二、因不可抗力而引起的注册错误，登记公司及其委托的开户代理机构不承担任何责任。

十三、登记公司修订业务规则及本说明书时，应当公告提示，不须知会每个申请人和证券

账户持有人。申请人和证券账户持有人应当按照修订后的业务规则及《证券账户注册说明书》

执行。





表2：合伙企业等非法人组织证券账户注册资料变更申请表





证券账户号



账户持有人姓 账户持有人姓



名／全称 名／全称

变 变

更 有效身份证明 更 有效身份证明

前 文件号码 后 文件号码

申

资 执行事务合伙 资 执行事务合伙



料 人或负责人 料 人或负责人

请

企业类型 企业类型



人 营业期限 营业期限



有效身份证 有效身份证 身份证明文件 承担责任方

变更后合 姓名/名称 国籍或地区

明文件类型 明文件号码 有效期截止日期 式

填 伙人或投

资 者 名

单

写 （表格不



够时，可

另行附表



填写）



变更内容：□姓名／全称 □有效身份证明文件号码 □合伙人或投资者

□执行事务合伙人或负责人 □企业类型 □营业期限 □其他

经办人签名 联系电话及地址



审核资料： 序号：

□证券账户卡及复印件

□合伙协议或创投企业合同及章程

□企业有效身份证明文件及复印件或加盖本单位公章的复印件（在复印件上注

明与原件一致）

□经办人有效身份证明文件及复印件

代 □发证机关出具的注册资料变更证明及复印件

理 □涉及变更的合伙人或投资者有效身份证明文件及复印件，

机 □变更后全体合伙人或投资者名单

构 □执行事务合伙人或负责人授权委托书

审 □执行事务合伙人或负责人有效身份证明文件复印件

核 □本表内容是否填写全面、正确

栏



处理意见：

经办人： 复核人： 代理机构盖章：

负责人： 联系电话：

传真： 日期：

处

理 签 名： 日期：

结

果

说明：填写内容必须真实、准确、完整，字迹要清楚、整洁。


山东省政府


山东省旅店、刻字、旧货业管理办法
山东省政府



第一条 为保护旅店、刻字、旧货业合法经营，预防和打击犯罪活动，维护社会治安，保障国家和人民生命财产的安全，特制定本办法。
第二条 管理范围
旅店业：系指对外营业的宾馆、旅店、招待所以及接待旅客住宿的饭店、车马店、浴室、货栈、停车场等。
刻字业：系指对外营业的刻制公章、钤记、钢印、火印、专用章、名章的业户。
旧货业：系指收购生产性废旧金属和经营旧货委托、寄卖的行业。
凡经营以上行业的，不论专营、兼营或季节性经营，不分国管、集体、个体或外资、中外合资、中外合作经营，均依照本办法管理。
第三条 凡经营第二条所列行业的，必须经工商行政管理部门审查核准，并领取营业执照。属于季节性经营旅店业务的，可核发临时营业执照。业户领得营业执照后，必须在五日内向所在地县、市公安局（分局）申报备案。已开业但未办理营业执照和申报备案的，要按照本办法补办手
续。无照经营或不向公安机关备案的一律取缔。
第四条 经营第二条所列行业的业户，凡遇有体制变动、所有权转让、转业、歇业、迁移、合并、改变经营范围，以及更换企业名称时，必须向工商行政管理部门办理变更登记并向公安机关备案。未经登记、备案，不得自行变更。
第五条 凡经营第二条所列行业的所有从业人员，都要接受必要的训练，必须承担维护国家利益，保障旅客、顾客人身财物安全和协助公安机关查控违法犯罪分子的责任，并接受公安机关的治安管理和安全检查监督。
第六条 经营旅店业，必须严格遵守下列规定：
一、开设旅店业必须符合城市规划的要求，较大的旅店必须附设停车场。一切旅店的设置及其经营活动，都不得妨碍交通。
二、不得在重要物资仓库、军事设施以及军用机场附近地区开设旅店。
三、房间必须坚固、安全，消防设施必须完备有效；店内严禁带入和存放易燃、易爆、剧毒、腐蚀和放射危险物品。
四、对住店旅客，要认真查验证件，无证件的要问明来历，并详细登记旅客姓名、性别、年龄、单位以及携带物品等情况。业户要于每晚二十三时前，填写当日《旅客住宿登记表》，报送当地公安机关。
凡设有安全保卫机构或专职保卫人员的业户，经所在地县、市公安局（分局）同意，其国内旅客住宿登记表册，可委托旅馆自行检查，免送公安机关，但旅客住宿原始登记表册，必须保管五年以上，以备公安机关查验。
凡有接待单位的会议代表、旅游参观团体，可由接待单位开列名册，统一向旅馆办理集体住宿登记手续。
接待境外旅客的饭店、宾馆，按国际通用做法进行登记，并按规定向所在地公安机关报送境外旅客住宿登记表。
五、对旅客交柜保存之现金、物品，必须建立登记、领取制度，如有损失，店方应予赔偿。枪支、弹药和重要文件，店方不得收存，应按规定由旅客随身携带，或直接送交当地公安机关代为保存。
六、对旅客遗留的物品，要详细登记，妥善保管，逾期半年无人认领的，应报告当地公安机关，由公安机关会同财政、商业等部门研究处理，钱款交当地财政。对旅客遗留的枪支、弹药、文件及违禁品，要立即送交当地公安机关。
七、对患病旅客，要认真照顾，发现恶性传染病患者，应立即报告卫生防疫部门。
八、遇有旅客死亡或发生治安、刑事案件时，要认真保护好现场，并立即报告公安机关。
第七条 经营刻字业，必须严格遵守下列规定：
一、设置营业登记簿，对承制印章的名称、数量和定制单位、定制人及其住址，详细登记。
二、承制机关、团体、学校和事业单位的公章，必须凭县以上公安机关的证明；承制国营、集体以及中外合资企业单位的公章，必须凭营业执照和县以上公安机关的证明，承制个体业户和合作经营组织的印章，必须凭营业执照。定制单位如要求修改原样、增加数量时，应重新办理证明
手续。公章和印章名称必须与单位名称和营业执照上的名称一致。凡承制公章的业户须经公安和工商行政管理部门批准，并在营业执照上加以注明；未经批准，不得承制公章。
三、承制的公章，必须设专库或专柜妥善保管，不得转托其他厂店或个人代制。
四、刻制的各种印章，在定制人取章前不得粘红。
五、每月底必须将定制单位的证明文件汇集送当地公安机关备查。
第八条 经营旧货业，必须严格遵守下列规定：
一、未经允许的业户，一律不准收购生产性废旧金属。
二、收购生产性废旧金属，必须凭出售单位的证明。
三、严禁收购文物、古玩和机密文件；严禁收购铁路、通讯、油田专用器材。
四、收购、销售、寄卖的物品必须详细登记。寄卖贵重或量大的物品，必须查验寄卖人的证件。
五、发现出售或寄卖的物品与公安机关通知查寻的赃物相似，或寄卖违禁品、危险品以及其他可疑物品的，要立即报告公安机关。
六、承托或收购的可疑物品，不经公安机关同意，不得出售。承托或收购的物品，经查明系赃物的，交由公安机关处理。公安机关提调与案件有关的物品时，不得拖延、推诿或改装顶替。
七、寄卖的物品如有损坏、丢失、被盗，业户要按寄售价格赔偿物主；寄售不出的物品或出售后的现金，从通知物主之日起，逾期半年无人认领的，要报告公安机关，由公安机关审查同意，物品交商业部门指定的单位变卖，现金和变卖后的钱款交当地财政，不得匿报、私吞或偷换、顶
替。
第九条 凡认真执行本办法，守法经营并积极协助公安机关查获犯罪分子的，公安机关可酌情给予表彰或奖励。
凡违反本办法规定的，公安机关可根据《中华人民共和国治安管理处罚条例》给予处罚。情节严重的，依法追究刑事责任。
第十条 本办法自公布之日起施行。原山东省人民委员会（64）鲁公陈字961号文件公布施行的《山东省旅店业管理暂行办法》、《山东省印铸刻字业管理暂行办法》、《山东省旧货业管理暂行办法》、《山东省修理业管理暂行办法》同时废止。



1986年3月4日