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广东省韶关市人民政府


韶关市人民政府令第2号


《韶关市城市建筑垃圾和工程渣土管理暂行办法》已经2005年1月18日韶关市人民政府第十一届11次常务会议通过，现予发布，自2005年5月1日起施行。





市长 徐建华

韶关市人民政府
二○○五年三月十六日


韶关市城市建筑垃圾和工程渣土管理暂行办法

第一条 为加强建筑垃圾和工程渣土管理，改善城市市容和环境卫生，根据《广东省城市垃圾管理条例》，结合我市实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于韶关市区行政区域内建筑垃圾、工程渣土排放、运输、中转、回填、消纳、利用的管理活动。
第三条 韶关市城市管理局负责本行政区域内城市建筑垃圾、工程渣土管理监督工作，组织实施本办法。
规划、国土、建设、公安、交通、环保等部门，依照各自职责，协助韶关市城市管理局实施本办法。
第四条 韶关市城市管理局的主要职责：
（一）贯彻执行国家的有关法律、法规，制订建筑垃圾、工程渣土处置规划和计划。
（二）审核建筑工程建筑垃圾、工程渣土处置计划，核发建筑垃圾、工程渣土处置证（以下简称处置证），审核批准渣土运输单位。
（三）监督建筑垃圾、工程渣土的处置。
（四）统一安排建筑垃圾、工程渣土的回填和资源综合利用。
（五）管理建筑垃圾、工程渣土储运消纳场。
（六）配合有关方面，培育、规范建筑垃圾、工程渣土运输、处置市场的发展。
（七）统一印制建筑垃圾、工程渣土处置的有关证件和单据。
第五条 产生建筑垃圾、工程渣土的建设、施工单位，应当在工程开工前15日内持规划建设主管部门的用地规划许可证和建筑工程规划许可证、开工证等有关资料向韶关市城市管理局申报建筑垃圾、工程渣土排放处置计划，填报建筑垃圾、工程渣土的种类、数量、运输工具、运输路线及消纳处置场地，并签订市容环境卫生责任书。
韶关市城市管理局接到申报文件后应当及时核发处置证，对不予核发处置证的，应当告知其原因。
第六条 建筑或施工单位自行安排建筑垃圾、工程渣土消纳场地的，应接受韶关市城市管理局的监督和检查。
需要用建筑垃圾、工程渣土回填的单位和个人，应向韶关市城市管理局申请登记，由韶关市城市管理局负责统一安排。
第七条 建筑垃圾、工程渣土运输单位，应当具备承运渣土任务相适应的条件，经韶关市城市管理局审核批准后，发给准运证，方可从事经营。
运输渣土车辆（船舶）应当有防撒落、飘扬、滴漏措施，实行密闭加盖，施工中产生的泥浆和其他浑浊废弃物外运处置，应当有专用车辆（船舶）运输。
第八条 建设或施工单位应当持韶关市城市管理局核发的处置证向经审核批准经营的运输单位办理建筑垃圾、工程渣土托运手续；运输单位和个人（含自有车辆、船舶的单位）不得承运未经渣土管理部门核准处置的建筑垃圾、工程渣土。机动车辆（船舶）运输建筑垃圾、工程渣土，应当随车（船）携带处置证，接受韶关市城市管理局的检查。
处置证不得出借、转让、涂改、伪造。
第九条 车辆运输应当按规定的运输路线和时间运行，运输途中不得偷倒、乱倒建筑垃圾、工程渣土。
第十条 各类建筑垃圾、工程渣土消纳场的设置，应当符合城市规划、市容环卫、环保等有关规定。设置渣土消纳场的单位，应当经韶关市城市管理局批准。
鼓励单位和个人参与建筑垃圾、工程渣土处置设施建设。
渣土运输处置作业，应当遵循市容环境卫生作业规范和质量标准。
第十一条 符合我市规定的招标范围和规模标准的建筑垃圾、工程渣土处置运输，应当通过招标确定运输处置单位，不得转包。
第十二条 各类建设工程竣工后，建设单位应当督促施工单位在三十日内将建筑垃圾、工程渣土处置干净，并经韶关市城市管理局验收。
第十三条 有下列行为之一的，按《广东省城市垃圾管理条例》有关规定处罚：
（一）未经核准从事建筑垃圾、工程渣土经营性清扫、收集、运输、处理等服务的，责令其停止经营行为，没收清运工具，并处以五千元以上二万元以下罚款。
（二）未领取准运证运输建筑垃圾、工程渣土的，对车主处以每车次二千元罚款。
（三）建设单位或者个人擅自倾倒建筑垃圾、工程渣土的，责令其承担清运费用，并处以每立方米五百元罚款，不足一立方米的按一立方米计算，但罚款总额最高不得超过五万元；委托未经核准的单位或者个人清运建筑垃圾的，处以五百元以上五千元以下罚款。
（四）未经批准受纳建筑垃圾、工程渣土的，责令补办手续，并处以受纳建筑垃圾、工程渣土每立方米五十元罚款，但罚款总额最高不得超过五万元。
（五）任意倾倒建筑垃圾、工程渣土的，责令其清扫干净，并处以每立方米五百元罚款，不足一立方米的按一立方米计算，但罚款总额最高不得超过五万元。
第十四条 有关行政管理人员应当遵纪守法、秉公执法，玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊、贪赃枉法的，给予行政处分；构成犯罪的，移交司法部门依法处理。
第十五条 本办法自2005年5月1日起施行。



中国人民银行


关于印发《中外合资投资银行类机构管理暂行办法》的通知
1995年5月20日，中国人民银行

《中外合资投资银行类机构管理暂行办法》已经国务院批准，现印发给你们自1995年6月1日起施行。

中外合资投资银行类机构管理暂行办法

第一章 总 则
第一条 为适应我国对外开放和经济发展的需要，加强和完善对中外合资投资银行类机构的管理，特依据国家有关法律和法规制定本办法。
第二条 本办法所称中外合资投资银行类机构系指外国投资银行类机构与中国金融机构在中国境内合资设立的从事投资银行业务的金融机构（以下简称投资银行类机构）。
本办法所称外国投资银行类机构系指受其所在国家金融或证券监管机构管理、从事投资银行业务的外国投资银行、商人银行与证券公司。
第三条 投资银行类机构必须遵守中华人民共和国法律、法规，不得损害中华人民共和国的社会公共利益。
投资银行类机构的正当业务活动和合法权益受中华人民共和国法律保护。
第四条 中国人民银行是投资银行类机构设立的审批管理机关，负责对此类机构的日常管理和监督。

第二章 设立与登记
第五条 设立投资银行类机构的外国申请者中必须至少有一个是具备下列条件的投资银行类机构：
（一）经营投资银行业务20年以上；
（二）在中国境内已设立代表机构；
（三）提出设立申请前一年年末资本金不少于2亿美元；
（四）所在国家或者地区有完善的金融、证券监督管理制度；
（五）资信良好，经营作风稳健，并在提出申请的前3年内未受到所在国家或地区金融、证券监督管理部门或司法部门的重大处罚；
（六）中国人民银行要求具备的其他条件。
第六条 设立投资银行类机构的中国申请者中必须至少有一个是具备下列条件的金融机构：
（一）经营金融业务5年以上；
（二）提出申请的前一年年末资本金不少于10亿元人民币；
（三）资信良好，经营作风稳健，并在提出申请的前3年内未受到金融、证券监督管理部门或司法部门的重大处罚；
（四）中国人民银行要求具备的其他条件。
第七条 具备本办法第五条、第六条所列条件的申请者为主要申请者，其余为非主要申请者；非主要申请者必须为信誉良好的企业法人。
第八条 主要申请者出资比例不得低于拟设机构注册资本的25％，非主要申请者出资比例不得超过注册资本的10％。
第九条 投资银行类机构的最低注册资本为5亿元人民币等值的可自由兑换货币。
第十条 设立投资银行类机构，应当由合资各方共同向中国人民银行提出书面申请，并提交下列文件、资料：
（一）设立投资银行类机构的申请书，其内容包括：合资各方的机构名称、出资比例，拟设机构的名称、注册资本、申请经营的业务种类等；
（二）可行性研究报告；
（三）合资经营合同以及拟设机构的章程；
（四）经营技术转让协议；
（五）合资各方最近3年的年报；
（六）申请者所在国家或地区有关当局核发的营业执照（副 本）；
（七）中国人民银行要求提供的其他资料。
投资银行类机构的名称应按国家有关规定制定，中外文名称中均不得使用“银行”字样。
第十一条 第十条所列文件、资料，除年报外，凡用外文书写的，应当附有中文译本。
第十二条 中国人民银行对设立投资银行类机构的申请初步审查同意后，发给申请者正式申请表。申请者自提出设立申请之日起满90日未接到正式申请表的，其设立申请即为不予受理。
第十三条 申请者应当自接到正式申请表之日起60日内将填好的申请表连同下列文件报中国人民银行审批：
（一）拟设机构董事会组成人员及高层管理人员名单和简历；
（二）对拟任该机构高层管理人员的授权书；
（三）中国人民银行要求提交的其他文件、资料。
本办法所称高层管理人员是指投资银行类机构的首席执行官（总经理、总裁）、副首席执行官（副总经理、副总裁）、财务主管等参与日常决策的主要管理人员。
第十四条 投资银行类机构的申请者在接到中国人民银行批准文件之日起30日内，应筹足其注册资本并存入经中国人民银行批准的中国境内的银行。注册资本应经中国注册会计师验证后依法向工商行政管理部门办理登记，并依法自开业之日起30日内向税务部门办理税务登记。
第十五条 投资银行类机构在办理注册登记之后，应凭工商行政管理部门核发的营业执照向中国人民银行领取《金融机构法人许可证》，并向国家外汇管理局领取《经营外汇业务许可证》。
第十六条 已经批准的投资银行类机构自接到中国人民银行批准文件之日起12个月内未营业者，原批准文件自动失效。

第三章 业务范围与监督管理
第十七条 经中国人民银行批准，投资银行类机构可经营下列部分或全部业务：
（一）人民币普通股票、人民币特种股票、境外发行股票、境内外政府债券等有价证券的承销；
（二）人民币特种股票、境外发行股票、境内外政府债券等有价证券的自营买卖；
（三）人民币特种股票、境外发行股票、境内外政府债券等有价证券的代理买卖；
（四）基金的发起和管理；
（五）企业重组、收购与合并顾问；
（六）项目融资顾问；
（七）投资顾问及其他顾问业务；
（八）外汇买卖；
（九）境外企业、境内外商投资企业的外汇资产管理；
（十）经中国人民银行批准的其他业务。
第十八条 投资银行类机构必须根据《中华人民共和国公司法》的有关规定组成董事会，设置管理机构，聘用管理人员。
投资银行类机构应聘用能保证其公正、有效地开展业务的管理人员和业务人员。中方受聘人员不得在国内其他企业兼任职务。
投资银行类机构拟聘用的高层管理人员须经中国人民银行批准，其中应至少包括1名中国公民。
第十九条 投资银行类机构应当聘用经中国人民银行认可的中国注册会计师对其有关财务报表进行审查。
第二十条 投资银行类机构有下列情况之一的，须经中国人民银行批准，依法向工商行政管理机关办理有关登记之后，向中国人民银行办理《金融机构法人许可证》变更手续。
（一）增减注册资本、调整股权结构及转让股权；
（二）修改公司章程；
（三）变更机构名称或营业场所；
（四）更换高层管理人员；
（五）改变业务范围；
（六）设立分支机构；
（七）其他重要变更事项。
第二十一条 投资银行类机构持有的任何一家公司的股份总额不得超过该公司已发行股份总额的10％。投资银行类机构持有任何一家公司股份总额不得超过该投资银行类机构资本金的10％。
第二十二条 投资银行类机构的总资产不得超过其净资产（净资产＝总资产－总负债）的20倍。
第二十三条 投资银行类机构的流动资产总额不得低于其流动负债总额。
流动资产是指1个月内（含1个月）可变现的资产。
流动负债是指1个月内（含1个月）到期的负债。
第二十四条 投资银行类机构应于每一会计年度的营业收入中，按2％的比例提取损失准备金，直至该准备金累计达到注册资本的10％。
该项损失准备金必须保留在中国境内，并只能用于弥补其营业亏损，其持有方式须经中国人民银行批准。
第二十五条 投资银行类机构应当按照规定定期向中国人民银行报送财务报表和有关资料。

第四章 解散与清算
第二十六条 投资银行类机构自行终止业务活动，应当在距终止业务活动30日前以书面形式向中国人民银行提出申请，经中国人民银行审查批准后予以解散并进行清算。
第二十七条 投资银行类机构无力清偿到期债务的，中国人民银行可以责令其停业，限期清理。在清理期限内，已恢复偿付能力、需要复业的，必须向中国人民银行提出复业申请；超过清理期限，仍未恢复偿付能力的，应当进行清算。
第二十八条 投资银行类机构因解散，依法被撤销或者宣告破产而终止的，其清算的具体事宜，参照中国有关法律、法规的规定办理。
第二十九条 投资银行类机构清算终结，应当在法定期限内向原登记机关办理注销登记。

第五章 罚则
第三十条 违反本办法第二章的规定，未经批准擅自设立投资银行类机构的，由中国人民银行予以取缔，并依法追究刑事责任。
第三十一条 投资银行类机构违反本办法第三章第十七条的规定，中国人民银行有权责令其停止所超越部份的经营活动，依法没收其超越部分的非法所得，并可处以罚款。
第三十二条 投资银行类机构违反本办法第三章第十八条至二十四条的规定，中国人民银行有权责令其纠正、调整或补足有关资金，并可处以罚款。
第三十三条 投资银行类机构违反本办法第三章第二十五条的规定，未按期报送财务报表和有关资料的，由中国人民银行予以警告、通报，责令限期补报，并可处以罚款。
第三十四条 投资银行类机构违反本办法，除依据本办法第三十一条、第三十二条、第三十三条的有关规定予以处罚外，情节严重的，中国人民银行可责令其停业直至吊销其《金融机构法人许可证》。
第三十五条 投资银行类机构违反中华人民共和国其他法律、法规的，由有关主管机关依法处理；情节严重构成犯罪的，移交司法机关依法追究有关人员的刑事责任。

第六章 附则
第三十六条 香港、澳门和台湾的投资银行类机构，在境内参与设立和经营的投资银行类机构，比照适用本办法。
第三十七条 本办法由中国人民银行负责解释。中国人民银行可根据本办法制定实施细则或具体规定。