关于印发《关于规范上市公司国有股东行为的若干意见》的通知
国务院国有资产监督管理委员会
国务院国有资产监督管理委员会文件
国资发产权[2009]123号
关于印发《关于规范上市公司国有股东行为的若干意见》的通知
国务院各部委、各直属机构，各省、自治区、直辖市及计划单列市和新疆生产建设兵团国资委，各中央企业，上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司：
为规范上市公司国有股东行为，保护各类投资者权益，维护证券市场健康发展，根据国家有关法律、行政法规，特制定《关于规范上市公司国有股东行为的若干意见》。现印发给你们，请结合实际，认真遵照执行，并及时反映工作中的有关情况和问题。
国务院国有资产监督管理委员会
二○○九年六月十六日
关于规范上市公司国有股东行为的若干意见
为维护证券市场健康发展，保护各类投资者合法权益，促进国有资产的合理配置和有序流转，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国企业国有资产法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》（国务院令第378号）等有关法律法规规定，现就规范上市公司国有股东（以下简称国有股东）行为有关问题提出以下意见：
一、做维护资本市场健康发展的表率。国有股东要坚持守法诚信，规范运作，切实履行企业社会责任，积极支持上市公司做强做优，维护资本市场健康发展。
二、切实强化信息披露责任。因自身行为可能引起上市公司证券及其衍生产品价格异动的重要信息，国有股东应当及时书面通知上市公司，并保证相关信息公开的及时与公平，信息内容的真实、准确、完整，无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。在相关信息依法披露前，严禁国有股东相关人员以内部讲话、接受访谈、发表文章等形式违规披露。
三、依法行使股东权利，严格履行股东义务。在涉及上市公司事项的相关行为决策或实施过程中，国有股东要依法处理与上市公司的关系，切实维护上市公司在人员、资产、财务、机构和业务方面的独立性。同时，应当按照相关法律法规和公司治理规则要求，严格履行内部决策、信息披露、申请报告等程序，不得暗箱操作、违规运作。
四、积极推进国有企业整体改制上市，有序推动现有上市公司资源整合。国有股东应当按照企业发展规划，因企、因地制宜，选择适当时机，以适当方式，实现公司整体业务上市或按业务板块整体上市，做到主营业务突出；要按照加强产业集中度，以及主业发展要求，推动现有上市公司资源优化整合，不断提高资源配置效益。
五、促进提高上市公司质量，增强上市公司核心竞争力。国有股东应当支持上市公司通过技术创新、资产重组、引进战略投资者等多种途径，不断做强做优；要严格规范与上市公司间的关联交易，推动解决同业竞争问题；要支持有退市风险及业绩较差的上市公司研究解决经营发展中存在的问题。
六、规范国有股东所持上市公司股份变动行为。国有股东应当严格按照相关证券监管法律法规，以及《国有股东转让上市公司股份管理暂行办法》（国资委证监会令第19号）、《关于印发〈国有单位受让上市公司股份管理暂行规定〉的通知》（国资发产权〔2007〕109号）的有关要求，规范所持上市公司股份变动行为，防止内幕交易、操纵股价、损害其他投资者合法权益等行为的发生。国有股东拟通过证券交易系统出售超过规定比例股份的，应当将包括出售股份数量、价格下限、出售时限等情况的出售股份方案报经国有资产监督管理机构批准。
国有股东转让全部或部分股份致使国家对该上市公司不再具有控股地位的，国有资产监督管理机构应当报经本级人民政府批准。
七、合理确定在上市公司的持股比例。对于关系国家安全和国民经济命脉的重要行业和关键领域中的上市公司，具有实际控制力的国有股东应当采取有效措施，切实保持在上市公司中的控制力。必要时，可通过资本市场增持股份，增持行为须遵守证券市场法律法规，符合中国证监会及证券交易所关于增持行为时间“窗口期”和信息披露的相关规定。
八、规范股份质押行为。国有股东将其持有的上市公司股份用于质押的，要做好可行性论证，明确资金用途，制订还款计划，并严格按照内部决策程序进行审议。
国有股东用于质押的股份数量不得超过其所持上市公司股份总额的50％，且仅限于为本单位及其全资或控股子公司提供质押，质押股份的价值应以上市公司股票价格为基础合理确定。
九、切实加强国有股东账户监管。国有股东应当按照《关于印发〈上市公司国有股东标识管理暂行规定〉的通知》（国资发产权〔2007〕108号）的有关要求，加强对本企业及所控股企业证券账户的清理和监管工作。对于因业务开展需要，确需在证券交易机构新开证券账户或多头开设证券账户的，须得到有权批准机构的批准；要通过建立健全证券账户监测系统，构建对所持上市公司股份的动态监管体系。
十、支持上市公司分配股利。国有股东要按照证券监管的有关法律法规要求，鼓励、支持上市公司在具备条件的前提下，通过包括现金分红在内的多种分配方式回报投资者。
抚顺市劳动保护监察实施细则
辽宁省抚顺市人民政府
抚顺市劳动保护监察实施细则
文号: 抚顺市人民政府令（第１号）
第一条 为加强劳动保护工作，保障劳动者在生产、劳动过程中的安全和健康，根据国务院有关规定和《辽宁省劳动保护监察暂行规定》，制定本实施细则。
第二条 本实施细则适用于本市境内的一切企事业单位（含“三资”企业）及其主管部门。
第三条 劳动保护监察机构的设置。市、县、区人民政府劳动行政部门为本行政区域劳动保护监察工作主管机关，在辖区内行使国家劳动保护监察职权。市劳动行政部门内设劳动保护监察科，县、区劳动行政部门内设劳动保护监察股，为劳动保护监察机构，具体负责劳动保护监察工作。
第四条 劳动保护监察机构的主要职责
（一）贯彻并监察企事业主管部门、企业、事业单位执行国家有关劳动保护方针、政策、法规和标准。对劳动安全和职业危害治理等各项劳动保护工作实行综合治理和监察。
（二）组织拟定地方的劳动保护法规、规章和标准。
（三）监察企事业主管部门、企业、事业单位改善劳动条件，防止伤亡事故和预防职业病的劳动保护技术措施计划的编制、实施及安措经费的提取与正确使用。
（四）对新建、改建、扩建生产项目的可行性研究、设计和竣工验收，进行有关劳动保护设施的审查和监察；对有关劳动保护的新技术、新工艺、新材料、新设备等科研成果进行试生产的鉴定、监察。
（五）监察企业有毒有害、易燃易爆及危险性较大生产设备的安全技术状况；对易发生危险的特种设备（如起重机械、企业内运输车辆等）进行安全技术检验、鉴定和审核发证。
（六）对企业领导、劳动安全监察人员和有关安全技术干部进行安全技术及其有关知识的培训。
（七）监察企业主管部门、企业对职工因工伤亡事故的调查、处理情况，必要时可另行组织事故调查组。在各有关方面对事故的定性、统计、原因分析和对责任者的处理发生分歧时，做出结论或提出结论性意见。
（八）对特种作业人员进行安全技术培训和考核发证。
（九）对违反劳动保护法规的企事业主管部门、企业、事业单位和责任人，依据情节轻重，给予经济处罚并提请有关机关、部门给予相应的行政处分。对触犯刑律的责任人，提请司法机关依法惩处。
（十）对存在重大事故隐患、生产条件恶劣的企业、事业单位，发出《劳动保护监察指令书》，责成其限期改进。逾期不改的，给予经济处罚直至令其停产整顿或封闭。
第五条 劳动保护监察机构设专职劳动保护监察员。在部分企业主管部门和大中型企业中，聘任若干兼职劳动保护监察员，作为劳动保护监察机构的派出人员，受劳动保护监察机构的委托，行使部分或全部国家劳动保护监察员职权。
第六条 劳动保护监察员职责
（一）对企业、事业单位及其主管部门的安全生产、文明生产和贯彻执行劳动安全法规的情况进行检查，并提出改进意见。
（二）在执行任务时，可随时进入现场，进行安全检查，参加有关会议，调阅有关资料，向有关人员了解情况。可要求被监察单位如实报告劳动保护、安全生产工作情况，被监察单位应认真接受监察。
（三）在进行现场检查中，发现有危及人身安全的紧急情况时，有权令其改正、停止作业或立即从危险区内撤出作业人员，并通知有关单位领导立即处理。
（四）参加伤亡事故调查，并监督事故单位和有关部门按规定进行处理。
（五）对违章指挥、违章作业现象有权立即纠正和制止，并根据情节轻重对责任者给予经济处罚或通知单位给予处理。
（六）积极参加上级领导机关统一组织的监察活动。在监察工作中，应随时向领导部门和上级劳动保护监察机构反映地区、部门和企事业单位的安全生产情况。
（七）对企事业单位或个人，视其安全生产情况，提出奖惩建议。
第七条 劳动保护监察机构的专兼职监察员，由市劳动局审查提名，征得所在单位同意后报市政府批准，并发给《抚顺市劳动保护监察员证》，同时，报上级劳动保护监察机构备案。
劳动保护监察员必须是坚持原则，作风正派，忠于职守，身体健康，具有一定的政策水平，熟悉劳动安全和工业卫生工程技术的高级工程师、工程师、助理工程师或具有五年以上劳动保护实际工作经验的技师、管理干部。
第八条 劳动保护监察员执行任务时，应出示证件，并佩戴“国家劳动安全监察”字样的徽章。工作中要秉公执法，尽职尽责，遵守保密制度，严守国家机密。对工作成绩显著的监察员，由劳动保护监察机构给予表扬和奖励；对工作平庸或难以继续从事监察工作的，由劳动保护监察机构提出建议，撤销其监察任命；对玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊者，建议其所在单位给予行政处分，直至提请司法机关追究其刑事责任。
第九条 兼职劳动保护监察员，除在本部门行使劳动保护监察职权外，根据工作需要，劳动保护监察机构可临时抽调或委托他们完成指定的劳动保护监察任务。
第十条 为加强县、区、乡镇企业的劳动保护工作，各县、区劳动部门可提请县、区人民政府任命一批县、区级兼职劳动保护监察员，在县、区劳动保护监察机构的领导下开展劳动保护监察工作。
第十一条 劳动保护监察人员要保持相对稳定。兼职劳动保护监察员调到其它岗位工作时，要征求劳动保护监察机构的意见，调做其它工作后，劳动保护监察机构应免去其劳动保护监察员职务，并收回《劳动保护监察员证》。
第十二条 对有下列情形之一的企业、事业单位，由劳动保护监察机构分别给予经济处罚：
（一）有重大事故隐患或尘毒危害严重接到限期整改的《劳动保护监察指令书》后，敷衍应付，不积极整改或故意拖延逾期不改时，罚款五百元至二万元。
（二）发生重伤事故，一次重伤二人以下的，罚款一千元至二千元；一次重伤三人以上的，罚款三千元至一万元；隐瞒重伤事故，一经发现，加罚一倍。
（三）发生死亡事故，一次死亡二人以下的，罚款五千元至一万元；一次死亡三人以上的，罚款一万五千元至四万元。
（四）新建、改建、扩建的生产项目，未按规定进行劳动保护技术措施“三同时”审查的，接到补审通知后，又故意拖延或拒不补审的，按项目总投资费用的千分之一处以罚款。竣工验收前，对筹建单位处罚；竣工验收后，对生产单位处罚。
（五）其它违反劳动保护法规的，接到《劳动保护监察指令书》后，逾期不改的，罚款五百元至五千元。
第十三条 对有下列情形之一的，除本单位按照企业安全管理规定给予经济处罚外，劳动保护监察机构分别给予下列数额的经济处罚：
（一）对按第十二条规定被处罚的企事业单位的领导责任人罚款五十元至一百元。对具体责任人罚款二十元至一百元。
（二）领导违章指挥，罚款十元至一百元；造成事故后果的，除追究其相应的责任外，罚款五十元至三百元。
（三）工人违章作业，罚款十元至五十元；对造成事故后果者，除追究相应的责任外，罚款二十元至二百元。
（四）对其它违反劳动保护法规的行为，经劝阻不改的，处以十元至一百元罚款；造成严重后果的加罚一至二倍。
第十四条 由于不可抗拒的原因造成伤亡事故，以及对粉尘、毒物、物理因素等危害已经采取工程技术治理措施，但因受技术条件限制，一时达不到国家规定标准要求的，可以从轻或免予经济处罚。
第十五条 经济处罚的执行
（一）县、区以下所属企事业，发生重伤以及一次死亡二人以下的事故，由县、区劳动保护监察机构执行；发生一次死亡三人以上的事故以及市以上所属企事业和外市、县在抚企业发生的死亡、重伤事故均由市劳动保护监察机构执行。其它违反劳动保护法规的经济处罚，县、区以下所属企事业由县、区劳动保护监察机构执行，但一次罚款超过五千元的需经市劳动保护监察机构批准后执行；市以上所属企业及外市、县在抚企业由市劳动保护监察机构执行，但一次罚款超过二万元的，需报省劳动保护监察机构批准后执行。
（二）劳动保护监察机构作出处罚决定以后，应向被罚单位送达《劳动保护监察处罚决定书》，被罚单位应在《处罚决定书》指定交款日期内向劳动保护监察机构交纳罚款，劳动保护监察机构收到罚款后，应出具财政罚没款收据。
（三）被罚当事人对经济处罚决定不服的，可在收到《劳动保护监察处罚决定书》之日起十五日内，向作出处罚决定机关的上一级劳动保护监察机构申请复议，经复议裁决后当事人仍不服的，可在接到复议裁决书之日起，十五日内，向当地人民法院起诉，如逾期不申请复议或不起诉，又不执行裁决的，劳动保护监察机构可依照法律规定申请人民法院强制执行，并按日加收百分之一的罚款。
第十六条 被罚企业支付的罚款，应在企业留利或自有资金中列支，不准列入成本或从营业外支出；被罚事业单位支付的罚款，已建立自有基金的，由自有基金中支付，没有建立自有基金的，在事业经费中列支；对个人的罚款，全部由个人收入中交纳或由企事业单位在本人工资中扣款代交。对个人的罚款，不得以任何理由报销。
罚款收入全部上交同级财政。
第十七条 劳动保护监察机构的办案经费以及劳动保护监察机构的安全监测仪器、设备、安全宣传教育、安全奖励等活动经费，由同级财政部门结合实际需要审查后，拨给同级劳动保护监察机构。
第十八条 劳动保护监察机构应支持、指导企业、事业单位及其主管部门的安全技术管理机构、安全技术工作人员开展工作，支持工会组织对劳动保护工作进行群众监督。
第十九条 企业、事业单位及其主管部门应为劳动保护监察机构的监察提供方便条件，供给有关资料，反映有关情况，接受监督检查，并尊重监察建议，执行监察决定。
第二十条 本实施细则由市劳动局负责解释。
第二十一条 本实施细则自一九八九年一月一日起施行。《抚顺市人民政府关于继续实行安全生产奖罚制度的通知》同时废止。
