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河南省政府


河南省统计监督检查规定
省政府

(一九八九年八月三十一日省政府常务会议审议通过 一九八九年九月二十七日省政府发布)


第一条 为了加强统计法规监督检查工作，保障国家统计法规的贯彻实施，根据《中华人民共和国统计法》(以下简称《统计法》)，《中华人民共和国统计法实施细则》(以下简称《实施细则》)，结合我省实际情况，制定本规定。
第二条 本规定所称统计法规监督检查，是指各级统计监督检查机构或统计检查人员对有关单位和个人贯彻实施国家统计法规情况的监督检查以及依法查处违反统计法规的行为。
第三条 本规定适用于我省境内的国家机关、社会团体、企业事业单位、城乡个体工商户、私营企业和各种联合经济组织、基层群众性自治组织以及外资、中外合资和中外合作经营企业事业单位。
第四条 县级以上人民政府统计部门负责贯彻执行并监督检查统计法规的实施，应健全统计监督检查机构，配备相应人员，依法行使统计法规的监督检查权和查处统计违法行为。
县以上人民政府各部门可根据工作需要，设置统计监督检查机构或者专(兼)职统计检查员，负责组织、协调本系统统计检查工作。
乡(镇)人民政府、城市街道办事处应设专(兼)职统计检查员，负责监督辖区内统计法规的实施。
第五条 各级统计监督检查机构和统计检查员的主要职责是：
(一)宣传贯彻国家和省有关统计管理方面的政策、法律、法规及本规定；
(二)监督检查统计法规的实施情况，查处违反统计法规的行为；
(三)对违反统计法规的人员或单位，依法进行处罚或向有关单位、部门提出处罚意见；
(四)收集或发布统计监督检查工作信息，总结推广先进经验，为有关部门和单位提供统计法规咨询服务；
(五)对符合本规定第十九条规定的单位和个人，提出表扬或奖励的建议；
(六)完成上级统计部门下达的统计检查和案件查处任务。
第六条 统计检查员应由政治素质好、熟悉有关法律、法规和统计业务的人员担任。统计检查员由所在单位提名，并按下列规定报批：
(一)省政府各部门和市、地统计局配备统计检查员，报省统计局审查批准；
(二)省辖市政府、地区行政公署各部门和县级统计局配备统计检查员，报市、地统计局审查批准；
(三)县级政府各部门和乡(镇)政府、街道办事处配备统计检查员，报县级统计局审查批准。
经批准的统计检查员，由省统计局统一发给《中华人民共和国统计检查证》(以下简称《统计检查证》)，方可从事统计检查工作。
第七条 统计检查员应在规定的职权范围内依法行使监督检查权，在执行任务时必须出示《统计检查证》，有关单位和个人必须接受检查。
第八条 具有《统计法》第二十五条和《实施细则》第三十一条所列行为之一的，均属于统计违法案件的范围。案件来源包括：
(一)检查统计法规贯彻执行情况中发现的；
(二)部门、单位和个人揭发、检举的；
(三)上级机关交办的；
(四)要求复议或复查的；
(五)其他应查处的。
第九条 查处统计违法案件，按照下列分工办理：
(一)县以上所属企业事业单位的统计违法案件，由其主管部门会同同级统计部门查处；
(二)县以下所属企业事业单位和个体工商户的统计违法案件，由所在地县级统计部门会同主管部门查处；
(三)外资、中外合资和中外合作经营企业事业单位的统计违法案件，由所在市、县统计部门会同其主管部门查处；
(四)国家机关、社会团体、基层群众性组织的统计违法案件，由同级统计部门会同其上级主管部门查处；
(五)各级统计部门的统计违法案件，由上一级统计部门查处；
(六)在全省范围内有重大影响的统计违法案件，由省统计局会同省监察厅及其有关部门查处。
第十条 查处统计违法案件的程序为：立案、调查、处理和结案。
各级统计监督检查机构和主管部门对受理的统计违法案件应及时进行审查。违法事实情节较重，须追究法律责任者，应予立案；没有违法事实或者违法事实尚不够追究法律责任的，不予立案，但应向检举揭发单位或个人说明情况和理由。
对决定立案的统计违法案件，受理部门应立即组织调查。必要时可与有关部门联合组成调查组，共同进行调查。调查人员不得少于两人。
经过调查取证，事实清楚，证据确凿的统计违法案件，应依照《统计法》、《实施细则》和本规定进行处理。
对结案的统计违法案件，查处部门应作出结案报告，并报上一级统计部门备案。
第十一条 县以上统计部门应建立举报制度，受理揭发、检举的各种统计违法案件。
统计监督检查机构查处重大违法案件时，应及时报告当地人民政府和统计主管部门，监察、公安、银行、工商行政管理等有关部门应密切配合，积极协助。
第十二条 统计监督检查机构对违反统计法规的单位和个人提出处理意见，应向有关部门和单位发出《统计违法处理意见通知书》。
有关部门和单位接到《统计违法处理意见通知书》后，应按通知书提出的意见处理，并将处理结果回执退回；如对处理意见有异议，应于接到通知书之日起三十日内向通知书发出机关提出书面意见。三十日内既不退回处理结果，又不向通知书发出机关提出书面意见的，查处机关有权询
问情况和建议上级机关督促执行。
第十三条 具备下列条件之一的单位和个人，由当地人民政府或统计部门给予表彰或奖励：
(一)贯彻执行统计法规和本规定，在保障统计资料的准确性和及时性方面成绩显著的；
(二)利用统计资料，为改革和发展社会主义商品经济服务，社会效益和经济效益显著的；
(三)行使统计调查、统计报告、统计监督职权，完成统计工作任务成绩突出的；
(四)依法办事、敢于同破坏统计工作的行为作斗争，事迹突出的。
第十四条 违反《统计法》、《实施细则》和本规定的单位和个人，情节较重，但尚未构成犯罪的，由当地统计部门或会同有关部门，按下列规定予以处罚：
(一)虚报、瞒报、伪造、篡改、拒报和屡次迟报统计资料的，对单位处一百元以上五千元以下罚款；对负有直接责任的领导人和具体承办人，给予行政处分，可以并处三十元以上二百元以下罚款。
(二)未经统计部门批准，擅自制发统计报表和公布统计数字的，对负有直接责任的领导人和具体承办人，给予行政处分，可以并处二十元以上一百元以下罚款。
(三)隐瞒违犯统计法规的真实真象，阻挠、抗拒统计监督检查机构和统计检查员进行监督检查的，对有关领导人和直接责任者给予行政处分。
(四)对依法行使职权的统计检查人员或对举报统计违法行为的人员进行打击报复的，给予行政处分。
(五)城乡个体工商户或私营企业违犯本条第(一)、(四)项规定的，处一百元以上三百元以下罚款；情节严重的，由县级统计部门提出处理意见，经县级人民政府批准，由当地工商行政管理部门给予暂停营业或吊销营业执照的处罚。
有关单位和个人弄虚作假，骗取奖金和荣誉称号的，由授予机关追回奖金、撤销其荣誉称号，对弄虚作假的单位和个人，按上述有关处罚规定从重处罚。
第十五条 对违反本规定给予行政处分的，由县以上统计部门提出处分意见，由有关部门和单位按照人事管理权限或法定程序决定执行；给予经济处罚的，由县以上统计部门决定执行；违反《中华人民共和国治安管理处罚条例》的，由公安机关给予处罚；构成犯罪的，由司法机关依法
追究刑事责任。
第十六条 当事人对行政处罚决定不服的，可以在接到行政处罚通知之日起十五日内向作出处罚决定行政机关的上一级行政机关申请复议，接到申请复议的行政机关应在十五日内作出裁决。不服上一级行政机关裁决的，可以在接到裁决通知书后十五日内向人民法院起诉。当事人期满不
申请复议又不履行处罚决定的，处罚机关可以申请人民法院强制执行。
当事人对暂停营业、吊销营业执照的处罚不服的，可以按照《统计法》第二十五条的规定，在接到处罚通知之日起十五日内直接向当地人民法院起诉。
第十七条 罚款必须在收到罚款通知书之日起二十日内缴纳。罚款收入由统计部门全额上交同级财政。
罚款凭证一律使用省财政厅统一印发的《罚没收入凭证》。
对行政、事业单位的罚款应在预算外资金或包干经费中支付；对企业的罚款应从企业自有资金中支付；对个人的罚款不得由单位支付。
第十八条 统计监督检查机构和人员，必须忠于职守，依法办事，坚持原则，不徇私情，并对检查结果负责。对滥用职权、营私舞弊、玩忽职守或侵犯国家、集体和个人合法权益的，由所在单位或主管部门视情节轻重给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第十九条 本规定执行中的具体问题由省统计局负责解释。




1989年9月27日
中国保险监督管理委员会


关于加强保险机构债券回购业务管理的通知

保监发〔2009〕106号


各保险公司、保险资产管理公司：

　　为加强保险机构债券回购业务管理，防范融资融券风险，促进稳健投资，现将有关事项通知如下：

　　一、完善债券回购管理制度

　　（一）保险机构建立健全债券回购业务管理制度，应当基本涵盖组织架构、决策流程、权限管理、操作规程、风险控制、应急机制和绩效评估等环节，明确回购操作、品种投资、资金管理、信用评估和风险控制等岗位的职责。

　　（二）委托人应当根据自身资产负债管理需要和风险承受能力，在投资指引中明确债券回购的具体要求，受托人应当按照委托人的意愿审慎运作。

　　二、加强回购融入资金管理

　　（一）加强账户管理。保险机构应当通过其在托管银行开立的资金账户收付债券回购资金，切实发挥托管银行第三方的监督作用。

　　（二）强化成本控制。保险机构应当综合考虑资产组合流动性、货币市场利率水平、金融工具风险收益等因素，确定融入资金利率，确保投资收益覆盖融资成本，努力将融资成本控制在最低水平。

　　（三）明确资金用途。保险机构债券回购融入资金应当主要用于临时调剂头寸和应付大额保险赔付等需要，不得用于固定资产投资以及中国保监会禁止的投资。

　　（四）控制融资规模。保险机构偿付能力达到监管规定的，融入资金余额不得超过该机构上季末总资产的20%，偿付能力未达到监管标准的，融入资金余额不得超过该机构上季末总资产的10%。遇有特殊情况需要临时提高比例，须向中国保监会报告。

　　（五）严格比例管理。计算各类投资资产比例，应当以扣除债券回购融入资金余额的总资产为计算基础。投资型保险产品单独计算。

　　三、防范债券回购业务风险

　　（一）保险机构应当严格执行有关管理制度，根据授权规定，履行决策程序，强化责任追究，确保合规运作，防范操作风险。

　　（二）保险机构应当按季开展债券回购压力测试，及时评估市场变化产生的融资缺口，以及变现资产或提高融资成本形成的损失，加强流动性风险管理。

　　（三）保险机构应当加强质押债券和交易对手管理，防范银行间市场债券逆回购信用风险。

　　1、收入流入部门应当据和次押债券纳入可投资债券统一管理，出引起的流动性资效率，具体用途根据各类债券的公允价值、价格波动性、市场流动性以及信用等级，确定关键期限质押债券的最高折算比例。质押债券应当满足中国保监会有关债券品种与持仓比例的规定。

　　2、单个交易对手融出资金余额，不得超过该保险机构上季末净资产的20％，且不得超过交易对手上年末净资产的20%。根据交易对手信用评级，采取有利于保险机构或者均等的债券交割方式。

　　（四）保险机构应当加强公平交易管理，明确授权交易的利率区间和回购规模，加大对回购利率偏离市场利率等异常交易的稽核力度，严禁债券回购利益输送。

　　四、严格执行各项报告制度

　　保险机构应当按照下列要求报告有关事项：

　　（一）在托管银行指定或开立债券回购资金账户10日内，向中国保监会报送账户名称、类型、用途及托管行开户证明等资料。

　　（二）每季末15日内，向中国保监会报送债券回购利率水平、债券回购利率与市场利率的偏离分析、交易量、交易对手、资金用途及风险状况等情况。

　　（三）融出资金逾期7天，无法收回金额超过5000万元或达保险机构上季末总资产1‰时，应当及时报告中国保监会。

　　以上通知，请认真贯彻执行。违反本通知规定的，中国保监会将依法予以处罚。




中国保险监督管理委员会
二○○九年八月二十八日