杭州市档案局关于印发杭州市档案行政执法责任制考核办法的通知
浙江省杭州市档案局
关于印发杭州市档案行政执法责任制考核办法的通知
各区、县（市）档案局：
为全面推行行政执法责任制，加强行政执法监督，进一步规范档案行政执法行为，明确执法责任，更好地依法管理档案事业，根据国家档案局《关于全国档案系统全面推行行政执法责任制的意见》和杭州市政府办公厅《关于进一步深化完善和全面推行行政执法责任制有关事项的通知》要求，结合本市档案工作实际，制定本考核办法。现印发给你们，请贯彻实施。
二ＯＯ七年十二月十三日
杭州市档案行政执法责任制考核办法
第一条 为了加强对档案行政执法工作的监督，提高档案行政管理部门依法行政的水平，根据《杭州市档案局行政执法责任制实施方案》，制定本办法。
第二条 本办法适用于市档案局对各区、县（市）档案行政管理部门实施档案行政执法责任制情况的检查、评估等工作。
第三条 本办法所称档案行政执法，是指档案行政管理部门在工作中依据档案法律、法规和规章，行使行政检查、行政许可、行政处罚和行政监管措施等管理职权的行政行为。
第四条 市档案局行政执法责任制领导小组是档案行政执法责任制考核工作的领导机构，具体考核工作由市档案局业务指导处（法制处）组织实施。
第五条 档案行政执法责任制考核工作的依据为关于档案行政执法工作及其责任制建设方面的法律、法规、规章、规范性文件的规定以及根据上述规定制定的《杭州市各区、县（市）档案行政执法责任制考核标准》（见附件1）。
第六条 档案行政执法责任制考核工作采取被考核单位自查、市档案局平时检查了解以及年度考核相结合的方式。
（一）各区、县（市）档案行政管理部门根据《杭州市各区、县（市）档案行政执法责任制考核标准》，每年组织实施行政执法责任制工作的自查，并于每年11月20日前向市档案局提交自查报告及《杭州市各区、县（市）档案局实施档案行政执法责任制情况自查表》（见附件2）。
（二）市档案局业务指导处（法制处）结合日常工作对各区、县（市）档案局实施行政执法责任制的情况进行检查、了解。
（三）市档案局行政执法责任制领导小组组织考核组，采取实地检查或书面调查等方式，于每年年底对各区、县（市）档案行政管理部门进行考评，并结合市档案局平时掌握情况和被考核单位自查情况，进行综合评定。
第七条 档案行政执法责任制考核等次分为优秀、良好、合格、不合格。综合评定90分以上为优秀；80—89分为良好；70—79分为合格；70分以下为不合格。
档案行政执法行为严重过错或档案行政执法人员在行政执法中有严重违法违纪行为的，在当年考核中不得评为优良以上等次。
第八条 各区、县（市）档案行政管理部门实施档案行政执法责任制工作的年度考核评定情况，由市档案局予以公布。
第九条 档案行政执法责任制工作年度考核优秀的单位，由市档案局给予通报表扬；年度考核不合格的单位，两年内不得参与先进评选活动。
第十条 对档案行政执法工作实施不力的单位，由市档案局责令其限期改正；对档案行政执法工作失误产生不良后果的，由市档案局予以通报批评；严重违法违纪的，由有关组织依照有关法律法规的规定，予以查处。
第十一条 本考核办法，由杭州市档案局负责解释。
第十二条 本办法自2008年1月1日起施行。
附件1:《杭州市各区、县（市）档案行政执法责任制考核标准》
附件2：《杭州市各区、县（市）档案局实施档案行政执法责任制情况自查表》
附件1
杭州市各区、县（市）档案行政执法责任制考核标准
被考核单位： 总得分：
序
号 考核
项目 主 要 考 核 内 容 标准
分 评议
分
一、基础项目 25
1 法制
学习
与培
训 制定学习计划并组织执法人员学习档案法律、法规及规章制度；（2分）
组织或参加有关部门举办的法制和专业执法岗位培训学习，领取行政执法证；（5分）
开展形式多样的学习活动。（3分） 10
2 法制
宣传 组织开展形式多样的档案法律、法规和规章的宣传活动，参加上级和当地组织的法制宣传活动，宣传效果好。 5
3 执法
形象 建立了行政执法公开公示制度，办公场所设有方便办事的指引，执法人员持证上岗，文明执法、公平执法，热情服务；（5分）
执法人员熟知本岗位执法内容、依据、范围、权限、程序和责任。（5分） 10
二、保障措施 25
1 列入
计划 将档案行政执法责任制建设列入本单位工作计划和目标管理范围，定期研究，组织实施。 2
2 明确
领导 建立档案行政执法责任制领导小组，明确由一名单位领导分管。 2
3 落实
机构 建立或明确档案执法机构，分解岗位职责，把执法责任落实到人。 3
4 梳理
依据 确定了档案行政执法主体，梳理执法依据，明确执法范围，划分执法责任，并以适当形式（如门户网站）向社会公布。 8
5 建立
制度 建立行政执法责任制实施方案、行政执法评议考核办法、规范性文件备案审查制度、重大行政处罚备案审查监督制度、执法证件管理制度。 10
三、依法行政 35
1 执法
主体 执法机构主体合格。 5
2 执法
资格 执法人员具有法定资格并持有执法证件，及时参加审验。 5
3 行政
处罚 对档案违法案件查处及时、准确，办案做到事实清楚、证据确凿、处理程序恰当、执法文书使用正确。 10
4 行政
许可 依法及时清理行政许可、非行政许可事项，制定行政许可事项办理流程并严格执行，行政许可文书制作规范。 10
5 规范性文件备案 下发具有普遍约束力的规范性文件，在规定时间内报本级政府法制机构备案审查。 5
四、执法监督 15
1 行政执法考核与究错 做好行政执法工作日常检查和年度考核工作；（3分）
制定档案行政执法过错追究制度。（2分） 5
2 行政执法政纪监督 加强行政执法中的行风行纪监督检查，执法人员遵守法律法规，忠于职守、廉洁奉公，公正执法、文明执法。（5分） 5
3 行政执法统计备案 及时上报各类行政执法统计报表；（3分）
按规定做好行政执法备案和信息反馈工作。（2分） 5
综合评价分 100
附件2
杭州市各区、县（市）档案局实施档案行政执法责任制自查表
单位名称 地 址
法人代表 电 话 邮编
单位总人数 单位法
制工作
部 门 名 称
其
中 行政编制 负责人
行政执行员 自评分
实施行政执法责任制自评情况
考核项目 主要工作情况与自评意见 自测得分
一、基础项目
二、保障措施
考核项目 主要工作情况与自评意见 自测得分
三、依法行政
四、执法监督
对实施行政执法责任制的简要总结与工作建议：（可另附）
单位（公章）
年 月 日
关于执行《保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定》若干问题的通知
中国保险监督管理委员会
关于执行《保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定》若干问题的通知
保监发〔2008〕83号
各保险公司，各保监局，机关各部门：
为明确保险公司董事和高级管理人员任职资格审核的若干问题，统一执法尺度，现就有关事宜通知如下，请遵照执行：
一、关于董事、高级管理人员任职资格审查
（一）下列第1、2、3项中每一项列举的两类职务，属于《保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定》（保监会令〔2006〕第4号，以下简称《规定》）第二十五条所称的同级职务：
1、同一保险公司总公司副总经理和总经理助理；
2、同一保险公司各分公司副总经理和总经理助理；
3、同一保险公司各中心支公司副总经理和总经理助理。
前款规定人员已核准任职资格的，拟任同级或者下级高级管理人员职务无须重新核准任职资格，但应当符合本通知第（四）条的规定，并应当按照《规定》第三十三条向中国保监会或者其派出机构报告免职和任职情况。
（二）财务负责人、合规负责人、总精算师拟任总公司副总经理、总经理助理、董事会秘书，或者总公司副总经理、总经理助理、董事会秘书拟任财务负责人、合规负责人、总精算师的，应当报经中国保监会核准任职资格。
总公司副总经理、总经理助理拟任董事会秘书，或者董事会秘书拟任副总经理、总经理助理的，应当报经中国保监会核准任职资格。
（三）除《规定》第十七条规定以外，拟任人员有下列情形之一的，也不得担任保险机构董事、高级管理人员：
1、受金融监管机构警告或者罚款未逾2年的；
2、被判处刑罚执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年的。
香港、澳门、台湾地区或者中国境外的拟任人员，未在境内受责令予以撤换的行政处罚，但曾在当地因严重违法行为受行政处罚且执行期满未逾5年的，不得担任拟任职务。
（四）经过任职资格核准的董事长、高级管理人员拟任同级或者下级高级管理人员职务，其受金融监管机构警告或者罚款未逾2年的，不得担任拟任职务。
（五）有下列情形之一的，不得担任保险公司临时负责人：
1、有中国保监会规定禁止担任董事、高级管理人员情形之一的；
2、中国保监会规定不适宜担任临时负责人的其他情形。
保险公司违反前款规定指定临时负责人的，中国保监会有权要求保险公司限期更换。
二、关于责令予以撤换
（六）中国保监会及其派出机构拟对董事、高级管理人员责令予以撤换的，应当向拟被处罚人员发送《行政处罚事先告知书》，并将《行政处罚事先告知书》抄送该人员现任职务的任命机构，告知拟处罚事宜。
决定责令予以撤换的，中国保监会或者其派出机构应当向被处罚人员作出行政处罚决定，向其现任职务的任命机构出具《关于限期撤换×××职务的通知》，并附行政处罚决定书副本。被处罚人员应当自收到行政处罚决定书之日起停止履行相关职务。
《关于限期撤换×××职务的通知》应当包括下列内容：
1、规定该任命机构应当自收到《关于限期撤换×××职务的通知》之日起10个工作日以内，作出免职决定，撤换被处罚人员现任职务；
2、规定该任命机构在免职决定作出后10个工作日以内，将免职决定抄报中国保监会或者其派出机构。
（七）在《行政处罚法》第二十九条规定的2年时效以内，董事、高级管理人员被发现在原任职期间存在违法行为，仍在同一保险公司任职的，中国保监会或者违法行为地派出机构可以依法处以警告、罚款或者责令予以撤换，已到其他保险公司、其他行业任职的，可以依法处以警告或者罚款。
前款规定的董事、高级管理人员跨地区任职的，由违法行为地派出机构实施处罚，依法制作《行政处罚事先告知书》、发送《关于限期撤换×××职务的通知》并作出处罚决定。违法行为地派出机构应当在发送《行政处罚事先告知书》之前，将拟处罚事宜告知被处罚董事、高级管理人员现任地派出机构，并保持良好沟通。
（八）对董事、高级管理人员以外的其他直接责任人员责令予以撤换的，按照《规定》和本通知的有关规定执行。
本通知自发布之日起施行。
中国保险监督管理委员会
二○○八年十月六日
