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论知识产权法的全球化——以国际条约为线索


上海大学知识产权学院 袁真富



[内容提要] 知识产权法的全球化是指各国通过缔结、加入知识产权国际条约而实现的知识产权法的趋同化。在知识产权法的全球化进程中，国际条约在保护范围、保护水平等方面不断提升，而在WTO框架下主权国家加入国际条约的自主性逐渐削弱，所以知识产权法的全球化对于国家主权、国家利益甚至国民观念构成了挑战或冲突。因此，在知识产权全球化的进程中，应当注重国家利益的维护，反对保护标准的提高。

[关 键 词] 知识产权法、全球化、国际条约、国家利益

在各国的关系中，文明的进展可以认为是从武力到外交，从外交到法律的运动。 [①]

——汉金（Louis Henkin）：《各国如何行动》

一、知识产权法的全球化趋势

（一）知识产权法的全球化表现

20世纪末，“法律全球化”（globalization of law）的理论引起了人们的注意。 [②] 笔者认为，法律全球化实质上是法律趋同化的一种形态，是各国通过缔结、加入国际条约而实现的法律趋同化。与法律趋同化的另一途径——法律移植不同，法律全球化表现为各国普遍的参与缔结、加入国际条约，使本国法律服从于国际规则和标准，从而在更大范围、更多领域相互借鉴吸收，形成共识。

在这个意义上，知识产权法似乎早已开始了全球化。尽管第一部专利法在1474年才诞生，第一部版权法在1709年才出世，第一部商标法在1803年才萌芽，但知识产权法的国际合作在19世纪就开始了。据统计，到1886年《保护文学艺术作品伯尔尼公约》（简称《伯尔尼公约》）缔结之前，在版权领域签订的双边协定在欧洲已达30多个。 [③] 及至19世纪后期，寻求知识产权多边保护的努力开始尝试，并取得成功。1883年的《保护工业产权巴黎公约》（简称《巴黎公约》）开创了通过多边国际条约协调各国知识产权法的先河，从此以后，多边国际条约不断涌现，日渐细密，如今已蔚然大观，全球性的知识产权国际条约已达到30个。这些条约涵盖了版权、专利、商标、原产地名称、集成电路布图设计、植物新品种、科学发现等广泛的领域。在世界知识产权组织（WIPO）、联合国教科文组织以及世界贸易组织（WTO）的推动下，以知识产权多边国际条约为指引，各国逐渐卷入了知识产权法的全球化历程。

(二)知识产权法的全球化动因

掐指算来，知识产权法历史只有短短几百年，却引导了法律全球化的潮流，其原因在于知识产权法的客体（暂称为知识产品）具有内在的全球化特征。知识产品的无形性和可复制性，使得知识产品不能像有体物一样在空间上进行占有，从而排斥他人未经允许的利用。正是如此，各国才逐渐颁布知识产权法，以禁止非法使用他人的技术、作品、商标等知识产品。然而知识产品由于其无形性和可复制性，可以在全球传播，而各国知识产权法的地域性，使得知识产品的所有人对国外未经许可使用其知识产品的行为，仍然望尘莫及。从国家利益的角度观察，由于本国的知识产品在国外得不到适当保护，国外市场就会受到损害，甚至丧失。为克服知识产权法的地域性与知识产品的全球传播性之间的矛盾，国际社会经历了一个从双边安排到多边条约的过程，使公约成员基于一定的保护标准，相互保护对方的知识产权。因此，知识产品的无形性是推动知识产权法全球化的内在动因，而国家利益，尤其是发达国家的利益是知识产权法全球化的外在力量，而且是最具影响力的力量。

二、知识产权法的全球化进程

在知识产权法的全球化进程中，国际条约扮演了举足轻重的角色。一方面，知识产权国际条约的调整内容和保护水平，是知识产权法全球化进程中的国际标准。另一方面，知识产权国际条约影响甚至决定着其成员的知识产权保护水平，甚至对非成员也有指引和参照作用。所以国际条约的自我演进历程及其在各国的逐渐适用，就反映了知识产权法的全球化进程。

（一）国际条约的自我演进

分析100多年来的知识产权国际条约的历史，可以发现国际条约自我演进的途径有两个：一是修订已有的国际条约，如1886年缔结的《伯尔尼公约》已于1896年、1908年、1914年、1928年、1948年、1967年及1971年进行了七次修订；二是制定新的国际条约，比如1996年缔结的《世界知识产权组织版权条约》（WCT）和《世界知识产权组织表演及录音制品条约》（WPPT）。国际条约在不断修订和全新制定的过程中，为适应各国经济交往的需要，和因应科技学术的进步，在保护范围、保护水平和规范内容上，不断的取得进展。

1，保护范围不断扩大。国际条约所涉及的范围由最初的发明、实用新型、商标、商号、文学艺术和科学作品，不断扩及到原产地名称、植物新品种、视听作品、印刷字体、科学发现、奥林匹克会徽、集成电路、商业秘密等。而1979年缔结的《避免对版权使用费收入重复征税多边公约》甚至涉及到了版权人的国际税收问题。

2，保护水平不断提高。100多年来，国际条约的保护水平不断提升，表现在以下几个方面，一、延长权利保护期限，比如专利保护期限在TRIPS协议中被延长到20年。二、扩展权利保护内容，比如WCT增加了版权人对其作品的网络传播权。三、增加权利救济途径，比如TRIPS协议要求对知识产权的行政决定应当提供司法审查。

3，规范内容不断拓展。国际条约开始注重于规范知识产权的实体内容，比如受保护的客体、权利范围、权利期限等，表现为《巴黎公约》、《伯尔尼公约》等。不久又关注知识产权的程序内容，表现为《商标国际注册马德里协定》、《专利合作条约》等。《与贸易有关的知识产权协议》（TRIPS协议）甚至把触角伸进了知识产权实施程序，包括民事、行政、刑事程序以及临时措施和边境措施等，而在过去这一被视为国内立法问题。但随着全球化的发展，知识产权国际条约的内容也越来越细密，1996年缔结的WCT和WPPT规定了版权人禁止他人规避其保护版权的技术措施的权利，即为其适例。

（二）国际条约的各国适用

由于主权国家是否加入某一国际条约拥有自主选择的权利，所以各国可以根据自己的经济状况和利益衡量，来考虑是否加入某一国际条约。因此，尽管WIPO一直致力于知识产权国际条约在各国的承认和生效，但其管理的国际条约在成员数目的增长上，总体上还是比较缓慢。甚至还有一些知识产权国际条约至今没有生效，比如1989年缔结的《集成电路知识产权条约》，及至于今，也仅仅一个国家签署了该条约。但是，随着WTO介入知识产权保护领域，严重削弱了主权国家加入知识产权国际条约的自主性。在经济全球化的背景下，不加入WTO这个经济联合国，就难以融入世界经济发展的潮流中，而一旦加入WTO，就必须全部接受包括TRIPS协议在内的一揽子协议 [④] 。所以TRIPS协议虽在1994年才缔结，但目前已在WTO的100多个成员中生效。而且在WTO框架下，其成员还必须承担原本并没有加入的国际条约所确立的保护义务。比如前述的《集成电路知识产权条约》，其生效本来是遥遥无期，但TRIPS协议第35条却要求全体成员依照《集成电路知识产权条约》为集成电路布图设计提供保护。尚未生效的《集成电路知识产权条约》却在WTO的100多个成员得到了实际执行。从这个意义上，很多国家，尤其是不发达国家甚至是被迫参与知识产权法的全球化进程的，因为不发达国家并不愿意加入某些知识产权国际条约，以提高他们的知识产权保护标准。

三、知识产权法的全球化忧虑

（一）对国家主权的限制

历史上，殖民国家对被占领地的法律移植（法律殖民）一直没有间断，印度、香港法律制度都是英国殖民的产物的延续，我国清末的变法图强也渗透着西方国家压力下的被迫与无奈。法律全球化，似乎又给西方国家尤其是美国带来了输出其法律模式的机会。在国际条约的修改和制定中，发达国家总是试图将自己的法律制度反映在国际条约中，而且由于其经济强权的压力，往往得以成功。如上所述，国际条约的保护范围不断扩大，保护水平不断提高，规范内容不断拓展，其成员国的立法空间就相对压缩，特别是限制了不发达国家试图通过知识产权法去追求保护本国经济利益的努力。所以，有学者认为：“全球化和知识产权力量，与其说是在削弱国内法的效力和强制力，毋宁说是在通过另一种或更为基本的方式上对国家主权构成了挑战。” [⑤]
湖南省岳阳市人民政府


岳政发[2003]3号
岳阳市人民政府关于印发《岳阳市农村初级卫生保健实施规划（2003～2010年）》的通知


各县、市、区人民政府，岳阳经济技术开发区、南湖风景区、屈原管理区，市直各单位：
现将《岳阳市农村初级卫生保健实施规划（2003～2010年）》印发给你们，请结合当地实际制定实施方案，并认真组织实施。
二○○三年二月二十四日


岳阳市农村初级卫生保健实施规划
（2003～2010年）

农村初级卫生保健是农村居民应该人人享有的，与农村经济社会发展相适应的基本卫生保健服务。经过努力，我市农村已基本实现了1990～2000年初级卫生保健阶段性目标。为全面贯彻落实湖南省2002～2010年农村初级卫生保健规划，使农民人人享有初级卫生保健，特制定本实施规划。
一、规划目标
根据全面建设小康社会和社会主义现代化建设第三步战略目标的总体要求，加强农村卫生服务体系建设，建立以大病统筹为主的新型合作医疗制度，改善农村公共卫生和基本医疗服务，普及农村改水改厕和农民健康教育，使广大农村居民人人享有与经济社会发展相适应的初级卫生保健服务，提高农民的健康水平和生活质量。到2010年，全市农村初级卫生保健工作以县、市、区为单位，必须达到本实施规划规定的各项指标。

二、实施步骤
2003年，各县、市、区制订实施方案，搞好人员培训，并组织实施。到2005年，2个县、市、区达到规划目标；到2008年，80%的县、市、区达到规划目标；到2010年，其余县、市、区实现本规划目标。

三、主要措施
实施农村初级卫生保健实行政府负责、部门协作、社会支持、群众参与和分级管理、分类指导的方针。
㈠切实加强领导。各级政府要把农村初级卫生保健列入政府工作目标，组织协调有关部门认真落实人力、物力、财力等各项保障措施，积极推进农村初级卫生保健的实施。

㈡加强部门协作。
发展计划部门：将初级卫生保健纳入国民经济和社会发展规划，加强农村基础卫生设施建设，会同卫生部门制定并实施区域卫生规划，优化卫生资源配置。
财政部门：逐年增加卫生投入，增长幅度不低于同期财政经常性支出的增长幅度；调整卫生支出结构，落实财政补助政策，加大对农村卫生的投入，促进初级卫生保健目标的实现。
农村工作部门：把初级卫生保健工作列入农村现代化建设的重要内容，配合做好农村改水、改厕和合作医疗的实施，加强对人畜共患病的预防控制，组织开展卫生扶贫。
卫生部门：做好初级卫生保健工作的综合管理、业务指导和质量监督；加强农村卫生网络建设和新型合作医疗制度的建设，发挥中医药的优势和作用，落实农村公共卫生和基本医疗保健服务，提高卫生服务质量和服务效率。
爱国卫生运动委员会：加强农村改水、改厕的规划、实施，组织新技术的交流、推广，开展农村环境卫生整治与监督指导。

环境保护部门：加强对农村环境污染的监测、监督，严格监控污染物的排放，加强对饮用水源的监督管理，推进农村环境综合整治，努力提高农村环境质量。
水利部门：结合农村水利建设，配合做好农村改水和血防灭螺工作。

乡镇企业管理部门：督促乡、村企业加强劳动保护设施建设，控制和消除职业危害因素，降低职业病的发病率。
教育部门：结合成人扫盲进行卫生常识教育；按照《学校卫生工作条例》要求配备健康教育师资，并将健康教育纳入中、小学教学大纲和教学计划，健康教育每学期不少于10课时；搞好学校卫生，改善食堂卫生及其他卫生条件。
文化、广播电视、新闻部门：加强对初级卫生保健的宣传和报道，传播卫生知识，提高农村居民的自我保健能力，宣传和引导全社会支持、参与农村初级卫生保健。
民政、人事、劳动保障、建设、药品监管、盐业管理、计划生育等部门也要根据职责，落实相关措施，支持农村初级卫生保健工作。

㈢深化卫生改革。深化卫生院内部改革，形成有生机活力的用人机制和分配激励机制，提高服务效率。完善县、乡卫生机构的功能、布局，重点加强县级预防保健机构和农村中心、乡镇卫生院的建设，提高技术队伍素质，保证开展公共卫生和基本医疗服务的基础设施和条件。到2010年基本完成县级医院、预防保健机构和中心、乡镇卫生院的建设改造任务，达到基本设施配置标准。

㈣加强公共卫生建设。贯彻预防为主方针，实施农村公共卫生基本项目规划，全面落实农村公共卫生各项任务。积极防治、控制严重危害农民健康的传染病、地方病、职业病，巩固、提高计划免疫接种率，继续搞好食盐加碘、地氟病区的改水、改灶和血吸虫病疫区灭螺工作，开展慢性非传染性疾病的防治。健全农村妇幼保健网络，加强孕产妇和儿童系统管理，保证乡镇卫生院具备处理孕产妇顺产的能力、县级医疗保健机构和中心卫生院处理孕产妇难产的能力，进一步降低孕产妇死亡率、婴幼儿死亡率和出生缺陷发生率。加强农村环境卫生整治，促进卫生县城和卫生村、镇建设。结合农村沼气生态农业建设、水利设施建设和小城镇建设，引导和组织农民改水、改厕，提高农村自来水、卫生厕所和沼气的普及率。积极开展健康教育，推进“全国亿万农民健康促进行动”。加大对农村医药卫生执法监督力度，加强食品卫生、职业病防治、医疗服务市场、药品及其它健康相关产品的监管。

㈤发展合作医疗。按照农民自愿参加和个人、集体、政府多方筹资的原则，建立以大病统筹为主的新型农村合作医疗制度。2003年，华容县开展新型合作医疗试点；从2004年起，在全市农村有计划地逐步推开。到2010年，全市各县、市、区全部建立起新型农村合作医疗制度，覆盖农村人口达到80%以上，使农民享有基本医疗保障。

㈥增加卫生投入。从2003年起到2010年，各级财政每年增加的卫生事业经费主要用于发展农村卫生事业。县级财政根据国家和省确定的公共卫生项目安排公共卫生的人员经费和业务经费；负责安排政府举办的农村卫生机构开展公共卫生与必要的医疗服务经费、离退休人员费用、发展建设资金和卫生院院长、防保专干的工资及其社会保障单位缴费部分。加大对贫困地区农村卫生的支持力度，市政府设立专项资金，重点扶持贫困地区农村卫生机构基础设施建设和设备购置；把卫生扶贫作为政府扶贫工作的重要内容，纳入扶贫计划，并在国家扶贫资金总量中逐步加大对卫生扶贫的投入。拓宽社会筹资渠道，鼓励社会团体、企事业单位、公民个人投资、捐资支持农村卫生。

㈦加强评估督导。各县、市、区政府要按照市《实施规划》制定本地区农村初级卫生保健的实施方案，落实各项保障措施，保证各项规划目标的如期实现。市建立农村初级卫生保健监测、督导、评估制度，将有关统计指标纳入常规统计和调查，定期对各部门和各县、市、区农村初级卫生保健工作进行检查评估。各县、市、区也要对所辖地区初级卫生保健工作进行检查和督导。对实现规划目标的县、市、区，由省、市组织考核评估；对初级卫生保健工作的先进单位，给予表彰奖励；对不能按期实现规划目标的，要限期改进。