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英国行政法上的越权原则
——读韦德的《行政法》

秦旭东


19世纪末期以戴雪为代表的一批法学家对行政法怀有一种“近乎顽固”的偏见，认为行政法与英国的法治、普通法和宪法自由是不相容的。后来日益发展的事实证明了戴雪等人的观点显然是对行政法的一种误解，行政法在英国的存在已经基本上为英国法学界所接受。
韦德认为，行政法是“关于控制政府权力的法”，是“管理公共当局行使权力、履行义务的一系列普遍原则”。（P5、P6）可见，控权，无论如何，都是行政法的核心，这一点与戴雪等人的看法是一脉相承的，也可见戴雪的“偏见”全然不是谬误。不过韦德并不因此认为应当取消行政自由裁量权，对行政机关的积极行为大亮红灯，相反，人们必须正视“行政国”之到来这一事实。所以，一方面，任何权力都有可能被滥用，政府权力必须受到控制，没有绝对的、不受制约的行政权力，政府要受到议会的政治控制和法院的法律控制；另一方面，这种控制又不能使政府落到“只有责任、没有权力”的境地（P42），行政法要保持“国家和公民权力之间的平衡”（P7），“对自由裁量权所加的限制则有程度上的差别”，“法院必须努力在需公正有效的行政与需要保护的公民免受行政专断之间作出平衡”（P26）。
缘于英国的传统及法律特性，英国行政法直接来源于法治下的宪法原理、议会主权和司法独立，因此英国行政法学可以视为宪法学的一个分支。在法治、议会主权和独立的司法权等一些基本的宪法原则之上，英国行政法派生出了对行政进行司法控制的总原则——越权原则，“几乎所有法庭敢于都建立在这一原则上”（P9）。
韦德分析了法院权力的宪法基础。
首先是法治原则，这是英国宪法的基础。它有几层含义：一是“任何事情都必须依法而行”，即合法性原则。政府行使权力的所有行为，即所有影响到公民权利、义务和自由的行为，都必须说明它的严格的法律依据，如果不能证实有法律授权，则当事人克诉诸法院，请求撤销该行为。而是“政府必须根据公认的、限制自由裁量权的一整套规则和原则办事”，即防止滥用自由裁量权。现代政府不能不具备许多自由裁量权，但如若无限制的行使这种权力，则必不符合公平行政、保障民权的要求，因此，行政除了要符合合法性原则外，还必须依据公认的合理性原则进行。三是“法律必须平等对待政府和公民”，不能给予政府在普通法律上不必要的特权和豁免权。四是“对政府行为是否合法的争议应当完全有独立与行政之外的法官裁决，既要保证司法对政府的高度独立。
其次是议会主权原则，这是英国宪法的一个支柱。议会作为立法机关是至高无上的、超越一切法律控制的，所有的公共权力均要从属于议会的法律，因为主权立法是不受限制的，它因自身和有效，不屈从于任何更高的权力，所以政府只能依议会的授权而行事，对议会负责、受议会监督，不得质疑议会的立法。英国从来就没有实行过人们一般认为的那种严格的三权分立，也没有一部统一的成文宪法。英国法官不具有美国法官那样的宪法地位，无权进行违宪审查。但是，由于法院适用法律，而且有权解释法律，议会也从来未反对过法院的解释，所以实际上“法律的一切问题最终总是法院说了算”，“他们的宪法服从地位并不影响他们创造性地发展行政法原则”。
再者是政府服从法律。这也是法治原则和议会主权原则的必有之义，它包括三方面内容：一是普通法的适用。法院在处理涉及政府和公共当局的争议时，通常是将公共当局视为与一般私人一样的当事人，适用普通法。公共当局超出其权力范围行事，就要向私人当事人一样对其行为负责。二是公法救济。对政府实施的一般私人不可能从事的行为，依普通法不能管辖时，法院应当对行政相对人体公共法救济，让公共当局承担公法上的责任。三是司法审查与上诉制度，这是保障征服服从法律的两种重要手段。

在这些宪法性原则基础上，就引出了英国行政法的核心原则，即越权原则。它几乎是法院对行政权进行司法控制的唯一和全部的法律根据，因为按照议会主权原则，法院服从于议会，无权审查议会的法律，也无权过问议会对行政机关的授权，只有行政机关超越授权行事时，法院才可以干预。这样，除了案卷表面错误着一例外之外，越权原则就成了法院进行司法控制的“仅有一种武器”，甚至新的发展似乎已经把这一里外也纳入了越权原则之中了。
在审查行政机关的行为是否越权时，须要确立合法的、有说服力的标准。如果议会的授权法明确规定了行政机关对某一事项的权限，则法院只须对法律进行进行文意解释，进而适用于时时，即可断定。但是，在授权没有明确界限的情形，如果行政机关有“恶意行事、不合情理或毫无正当根据办事”等等行为，从表面上难以找到其越权得根据， 而实际上却违反了法治原则，法院当然不能袖手旁观、无动于衷。因为法院有权解释法律，其超然地位可以得到稳定的保障，加以判例制度“遵循献礼”原则等资源可供利用，所以对于这些情形，法院可以充分利用解释法律的艺术实现其目标，审查行政行为是否违反了议会授权失所暗含的保障，即议会从来没有授予行政机关滥用权力的保障。无需每一部法律都明确写明这一原则，它是“每个法律都应该遵守的模式条件，违反之则法院可宣布其越权无效。越权可能是明显违反法律的某一规定，也可能是违反法律的目的、原则、精神及其暗含的应有之一。尽管有宪法上议会主权原则的限制，英国法官们却艺术性地运用越权原则，把各种应当期望的含义“拉上普罗克拉提斯之床”（希腊神话，普罗克拉提斯是个凯黑店的强盗，他捉到人后，是身高者睡短床，截去其身体的伸出部分；使身矮者睡长床，把其拉到与床一样长）。法院通过扩大和提炼越权原则发展出许多分支，使这一原则应用到广泛的领域，有效地实现行政法的使命。这些分支原则包括：
违反明确的法定程序。在自然正义原则之外，行政机关必须严格遵守一些制定法明确规定的行使职权的程序，否则即构成程序越权。
不正常授权（不适当委托）。行政机关自行转授或委托权力的行为，如果不符合议会授权时明示或暗示的不得再转授或委托权力的规定，即构成越权。
违反管辖条件。行政机关如果在法定条件不具备或条件不符合时行使职权，就构成实体越权。
不合理。不合理相对于不合法而言，行政机关实施某种行为，如不符合议会授权时所暗含的对行政机关合理行为的要求，则也构成一种实体越权。
不相关的考虑。行政机关实施行为时，考虑了与相应行为无关的事实，并以之作为行为的根据，则违反了议会授权时明示或暗示的条件，构成越权。
不当动机。行政机关实施行为不是为了实现议会授权的目的，则动机不当，构成越权。
违反自然正义。自然正义是英国法治的基本原则，即不做自己的法官、不在事先未通知和听取相对人申辩意见的情况下作出对相对人不利的决定，违反这一原则也构成程序越权。

可以说，对行政权的司法控制是英国行政法的核心，而越权原则则使这种司法控制的核心原则。英国法上对权力滥用的高度警惕和对公民权利与自由保障的深厚关怀这些优秀传统在行政法的发展历程中得以深刻体现。尽管其间因一些“极端的偏向”而走了一些“弯路”，然而最终却形成了以越权原则为特色的制度。这一制度在“守夜国”已成历史、行政权不断膨胀的背景下显得尤为重要。
韦德特别注意到，尽管议会至上、内阁责任制在英国宪法上具有持久、强大的影响力，然而理论与现实之间的巨大差距是不容忽视的。政党制度带来了政府的中心地位，导致的一个持续的危险是，传统的议会对行政的控制被削弱，而政府对议会的控制则加强。议案由政府部门拟订，由党魁操纵议会通过的立法方式可能危害到法律的公正性；执政党控制的议会对政府的监督也显得软弱无力，民主可能受到损害。因此，1910年一位著名法官指出：“如果内阁责任制名副其实的话，问题就不那么重要了。但事实是，法院是防止行政侵犯个人自由的唯一武器”（P34）。尽管后来的议会行政专员制度弥补某些缺陷，但显然法院的司法审查是不可替代的。
这种英国特色制度是同英国独特的法律传统和特定的社会历史背景相联系的，移植到其他土壤上难说一定能“健康成长起来”，然而其间必有一些普适的可资借鉴的东西。比如在戴雪们“可爱的偏执”强烈影响下的法治原则，比如英国法官们运用高度智慧对越权原则的“艺术化”的发挥。在中国的特殊背景下，我们的行政法是否也需要一点“必要的偏执”呢？处境尴尬的中国法官们是否也应该充分发挥智慧和勇气来点“艺术化的创造”呢？当然，这已经不是本文要深发下去的问题了。

阅读文献：
《行政法》第一、二章，威廉.韦德著，楚建译，中国大百科全书出版社，1997年版

参考文献：
《法与宪法》，W.I.詹宁斯著，龚祥瑞、侯健译，三联书店，1997年版；
《外国行政法教程》，姜明安主编，法律出版社，1993年版；
《英国行政法》，王名扬著，中国政法大学出版社，1987年版


原载北大法律信息网


科学技术部


科学技术部关于印发《关于"十五"期间大力推进科技企业孵化器建设的意见》的通知


国科发高字［2001］240号

各省、自治区、直辖市、计划单列市科技厅(科委)，新疆生产建设兵团科委，各国家高新区管委会：
建立科技企业孵化器，是促进科技成果转化、培育科技型中小企业和创新创业人才的有 效途径，是为实践证明了的加强我国高新技术产业化的重要经验，也是建设国家创新体系的 重要组成部分。为了深入贯彻落实《中共中央、国务院关于加强技术创新，发展高科技，实 现产业化的决定》和第九届全国人民代表大会第四次会议通过的《中华人民共和国国民经济 和社会发展第十个五年计划纲要》，进一步加强科技企业孵化器建设，大力促进科技成果转 化和产业化，努力培育新兴科技企业和新的经济增长点，根据《国民经济和社会发展第十个 五年计划科技教育发展专项规划》的精神，我们研究提出了《关于"十五"期间大力推进科 技企业孵化器建设的意见》，现印发给你们，请在工作中参照执行。

附件：关于"十五"期间大力推进科技企业孵化器建设的意见

二○○一年七月十五日

附件：

关于"十五"期间大力推进科技企业孵化器建设的意见

建立科技企业孵化器(以下简称孵化器)，是促进科技成果转化、培育科技型中小企业的 有效途径，是为实践证明了的加速高新技术产业化的重要经验，也是建设国家创新体系的重 要组成部分。为了深入贯彻落实《中共中央、国务院关于加强技术创新，发展高科技，实现 产业化的决定》和《国民经济和社会发展第十个五年计划纲要》，进一步加强孵化器建设， 大力促进科技成果转化和产业化，努力培育新兴科技企业和新的经济增长点，特提出以下意见：
一、大力发展各种类型的科技企业孵化器，努力为科技人员创新创业提供更加广阔的舞台

近年来特别是"九五"期间，孵化器建设作为促进科技成果转化和高新技术产业化的重要手段，得到了各级政府和社会各方面的高度重视，取得了显著进展。全国孵化器不仅在数 量上迅速增多、质量上有所提高，而且开始向专业化方向发展，涌现出了面向特定技术领域 和特定创业群体的多种新型孵化器组织形式，同时在管理体制和运行机制方面也进行了积极 的探索。目前全国具有一定规模的各类孵化器已达300多个，在转化科技成果、培育科技型 中小企业方面发挥了重要作用。随着"九五"科技计划的完成，大量成果亟待转化，社会各 方面对成果转化平台建设的要求更加迫切，我国孵化器无论从数量还是质量方面，都需要有 一个新的更大发展，以满足日益增长的高新技术产业化和科技人员创新创业的需求。去年召 开的全国科技工作会议，特别强调要把加强各类孵化器建设作为今后一个时期科技工作的重 要任务，作为健全全国家创新体系的重要内容。为此，科技部决定在"十五"期间，把大力 推进各类孵化器建设纳入"十五"科技计划，加大引导和扶持力度，促进孵化器进一步增加 数量，提高质量，不断探索新的组织形式和服务形式，重点支持建设国家高新技术创业服务 中心、国家大学科技园、国家留学人员创业园、国家火炬计划软件园等示范性孵化器。各地 方要紧密结合当地实际，把积极推进孵化器建设提上重要工作日程，力争通过五年的共同努 力，在全国建成各种类型的孵化器1 000个左右，逐步形成能够满足全社会科技创业需 求的孵化器网络体系。
二、继续推进综合性孵化器建设，进一步增加数量，扩大服务面
以高新技术创业服务中心为代表的综合性孵化器，是我国最早的孵化器组织形式。经过 十多年的建设和探索，这些综合性孵化器对提高我国技术创新能力和持续发展能力，正在发 挥越来越重要的作用，要继续创造条件，促进它们不断完善服务功能，提高服务质量，为我 国高新技术产业发展作出更大贡献。与此同时，要把建立综合性孵化器这种有效形式在更大 的范围内推广开来，逐步在全国建立更多的综合性孵化器，进一步增加数量，扩大服务面， 使有志于创业的科技人员都能比较便利地找到成果转化的平台。科技部将选择一批有条件的 大中城市(包括国家技术创新试点城市)，进行综合性孵化器体系建设试点，力争"十五"期 间，使每一个具有一定科技实力的大中城市都至少建立一个综合性孵化器。
三、积极推进专业性孵化器建设
专业性孵化器是为特定技术领域的创业者提供服务的孵化器，它除了具有综合性孵化器 的基本服务功能外，还能够为创业者提供专业化的公共技术服务，是孵化器发展到一定阶段 后出现的新型组织形式。目前，我国已有一批专业性孵化器开始运行，包括已建立的软件企 业孵化器、集成电路设计企业孵化器、光电信息技术企业孵化器等。实践证明，这些专业性 孵化器对促进相关技术领域的成果转化、企业培育、产业发展发挥了重要作用。"十五"期 间，科技部将在统筹规划的基础上，继续选择人才、技术、产业基础较好的地区，推动建立 软件、集成电路设计、新材料、光电子、生物医药等各个技术领域的专业性孵化器。
四、大力建设面向特定创业对象的孵化器
来自不同方面的创业者，由于其过去所处的工作、生活环境不同，他们在创业时所需要 提供的服务必然有所差异。因此，必须根据不同创业者群体的服务要求，大力推进为特定创 业者服务的孵化器建设。"十五"期间，科技部将针对不同创业者的需求，重点推进以下几 类孵化器建设：一是与教育部及有关地方政府联合，继续依托高等学校，大力推进大学科技 园建设；二是继续与人事部、教育部、国家外国专家局及地方政府合作，推进留学人员创业 园建设，进一步吸引海外留学人员回国创业；三是选择有条件的地区，依托科研院所(包括 已经转制为企业的科研院所)，进行国家科研院所创业园建设试点，积累经验，逐步推广； 四是联合有关部门，选择军工科研单位和企业相对集中的地区，进行国家军民两用技术创业 园建设试点，促进军民两用技术的转化；五是继续选择少量大型国有企业，联合社会科技力 量进行国有企业内部孵化器建设试点，探索促进国有企业改革、转型和发展的新路。
五、加强孵化器创新创业服务条件基础设施建设
衡量孵化器的标准，关键是看它转化科技成果、孵化科技企业、培养创新创业人才的能 力和成效。要高度重视并切实加强孵化器创新创业公共基础设施和服务条件建设，根据不同 类型孵化器的功能特点，进一步完善孵化空间、技术支撑、人员培训等硬条件和技术中介、 投资融资、咨询服务、物业管理、创业文化等软环境，不断提高服务能力和质量，努力满足 各类创业者的服务要求，提高创业成功率。"十五"期间，科技部将在继续加强宏观指导的 同时，积极通过产业化环境建设计划等渠道，进一步加大对各类孵化器公共服务条件和基础 设施建设的支持力度。各地也要采取切实措施，积极从政策、资金等各个方面对孵化器建设 提供支持。要充分发挥政府的导向作用，大力促进企业、高等学校、科研机构、金融投资机 构的结合，积极引导社会力量参与孵化器的投资、建设和管理，通过各方面的共同努力，把 孵化器建设成为转化科技成果的基地、培育高新技术企业的摇篮、培养创新创业人才的学校 、创新要素资源汇聚结合的中心，不断为社会培养输送更多的具有良好成长性的中小科技企 业、良好市场前景的高新技术产品和良好素质的新型企业家。
六、加强资源整合，因地制宜地建设孵化器
建立孵化器的根本目的，是为科技成果转化、科技人员创新创业营造环境，提供平台。 各地在推进孵化器建设的过程中，要紧紧把握好这个根本目的，立足当地创新资源优势和创 业者的实际需求，决定孵化器建设的数量、规模和类型，因地制宜，量力而行，防止一哄而 起。要充分发挥国家高新区已在软硬环境条件的优势，尽可能把孵化器建设在国家高新区。 要注意挖掘和盘活社会存量资产，充分利用老企业闲置厂房和其它已有建筑物建立孵化器， 减少新的基建工程。要尽可能把育成企业引向当地的高新技术产业开发区、经济技术开发区 ，或 与国有企业的改革、改组、改造相结合，充分利用这类基础条件较好的空间发展产业，严格 禁止扩大国家高新技术产业开发区面积。要统筹规划，合理利用当地高等学校、科研机构、 企业中的技术开发条件和试验设施，避免新的设备购置热。对于孵化成功后进入社会的企业 ，还要充分发挥生产力促进中心等中小企业中介服务机构的作用，继续为他们成长壮大提供 帮助。
七、加强宏观指导，重视管理体制和运行机制的创新
以往的实践已经证明，一个成功的孵化器，离不开各级政府的正确引导，离不开建立一 套精简高效的管理体制和市场化的运作机制，离不开一支高素质的管理服务队伍。各级政府 要进一步加强宏观指导，明确界定孵化器的功能定位，引导其坚持正确的发展方向，始终把 转化科技成果、培育高新技术企业、培养创新创业人才作为孵化器的中心任务。要按照精简 高效的原则设计孵化器的管理体制，积极选调政治觉悟高、创新和服务意识强、富于敬业精 神的优秀干部从事孵化器管理和服务工作。要坚持按市场化要求建设和发展孵化器，积极通 过企业化或事业化的运作方式，逐步形成各孵化器的自我发展能力和良性循环机制，通过自 身积累，不断强化服务功能，提高服务质量和效率。要坚持以人为本建设孵化器，充分尊重 创业者、技术人员、管理人员和服务人员的创造性劳动，按照兼顾国家、集体和个人利益的 原则正确处理分配关系，积极探索新的分配机制和分配形式，充分调动各类创新创业人员的 积极性。
八、积极推进各类孵化器之间的信息交流，促进优势互补和资源共享
各类孵化器既具有共同的功能定位和发展方向，同时也具有各自的服务特色和资源优势 。要积极创造条件，促进各类孵化器间的联系、交流与合作，鼓励建立民间性质的自我管理 、自我服务和自我约束组织。要充分利用现代信息和其它技术手段，加强信息交换平台和公 共服 务平台的建设，努力促进各类孵化器间的资源共享和优势互补。科技部将在统筹规划的基础 上，积极推进孵化器信息化网络体系建设，各地也要从实际情况出发，抓紧做好相关工作。
大力推进科技企业孵化器建设，是职能转变条件下政府促进科技成果转化和产业化的有 效手段，是今后一个时期科技工作的重要任务，是新时期实施国家火炬计划的重点内容。各 级政府特别是科技管理部门要充分认识孵化器建设工作的重要性，进一步统一思想、高度重 视，采取切实措施把这方面工作抓紧抓好，抓出成效。我们相信，通过几年坚持不懈的努力 ，我国科技企业孵化体系建设一定能够取得新的发展，为深入实施科教兴国战略、加速科技 成果转化和产业化、促进产业结构优化升级作出更大贡献。