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科学技术部


关于组织申报2012年度国家星火计划 火炬计划 重点新产品计划和软科学研究计划等计划项目的通知

国科发计〔2011〕528号


各省、自治区、直辖市及计划单列市、副省级城市科技厅（委、局），新疆生产建设兵团科技局，国务院各有关部委科技主管部门，各有关单位：
　　根据“十二五”国家科技计划工作总体部署，为切实组织好2012年度国家星火计划、火炬计划、重点新产品计划和软科学研究计划项目申报工作，现将有关要求通知如下：
　　一、请各单位在总结历年工作经验的基础上，按照各计划的具体申报要求（见附件），认真做好组织申报工作。
　　二、2012年度国家星火计划、火炬计划、重点新产品计划和软科学研究计划通过国家科技计划项目申报中心（以下简称“申报中心”，域名http://program.most.gov.cn）实行网上统一申报。
　　（一）申请单位操作流程。
　　1.注册。申请单位需要在申报中心网站进行注册，具体注册及审核过程请认真阅读网站说明，并按照有关要求将相关审核资料寄送至科技部信息中心。科技部信息中心收到资料后，将在2个工作日内完成对单位注册信息的审核。
　　往年已经在申报中心登记注册的申报单位，仍用原单位管理员账号和密码登录，不需要重新注册。
　　2.在线填写申请材料。根据申请材料填写说明，在网上认真填写，确认无误后在线提交至申报部门。
　　（二）申报部门操作流程。
　　各地方科技厅（委、局）和国务院各有关部委科技司（局）登录申报中心网站，受理申请单位电子文档，对申请单位上报材料进行形式审查，并对有关文件、数据认真核对、审查。在报送书面申报材料的同时，将拟推荐的项目通过申报中心进行网上推荐。
　　（三）纸质材料须与电子数据内容一致。申报书可从系统中打印，申报材料按要求顺序装订。
　　申报中心随时公布最新的申报注意事项及工作动态，请及时查询。技术支持联系方式如下：
　　电话：010-88659000（中继线），010-51292636
　　传真：010-68522908、68528068、68529028、68523396、68521776
　　邮箱：program@most.cn
　　三、各项目推荐单位书面申报材料寄送和网上推荐截止时间为2011年12月5日，申报单位填报项目截止时间由各项目推荐单位根据实际工作进展情况自行决定。由于报送时间相对集中，请各单位做好组织工作，避免网络拥堵。
　　四、各单位计划综合管理部门要加强管理和协调，严格把关，杜绝项目多头申报。
　　特此通知。
　　附件：1. 2012年度国家星火计划项目申报要求
2. 2012年度国家火炬计划项目申报要求
3. 2012年度国家重点新产品计划项目申报要求
4. 2012年度国家软科学研究计划项目申报要求



科学技术部
二Ｏ一一年十月十九日

附件1：
2012年度国家星火计划项目申报要求

2012年国家星火计划以服务农村经济建设和社会发展为主题，以加快农村经济发展方式转变为主线，着力推进农村科技创新创业，加快科技成果向农村转移，加强农村基层科技工作，推动农村民生改善，为“三化同步”和城乡统筹发展提供科技支撑。
一、优先技术领域
2012年星火计划重点围绕高附加值农村区域优势特色主导产业发展，加强与国家863计划、国家科技支撑计划等主体科技计划的科研成果的衔接，聚焦先进适用技术集成应用和产业化示范。本年度优先支持的技术领域为：（1）生物种业；（2）农业与农村信息化；（3）农产品储运与加工；（4）现代林业；（5）海洋农业；（6）畜禽健康养殖与疫病防控；（7）循环农业与生态环境建设；（8）设施农业与节水农业；（9）名优特农作物高效安全生产；（10）农村民生。
二、重点支持方向
（一）加强农村科技创业链建设。围绕区域优势特色产业发展，加快培育农村科技创业链，着力建设一批农村高附加值优势特色产业与创业链，有效提升星火龙头企业创新创业能力，培育区域创新产业与县域经济新的增长点。支持科技特派员创业，鼓励科技特派员进入产业链的各个环节，促进一、二、三产融合的创业和配套服务，形成“风险共担，利益共享”的创业机制，以创业带动农村劳动力的转移和广泛就业。支持科技特派员培训基地建设，搭建农村科技创业服务平台，完善农村科技创业政策，营造以市场为基础、以科技创新为动力、以产业链为纽带的农村创新创业环境。
（二）推进农村信息化和新型科技服务体系建设。按照“平台上移、服务下延”的总体要求，促进“三网融合”，推动农村科技信息资源集成与应用示范，加强星火科技12396信息综合服务，推进农村信息化试点省工作，提高面向农村科技创业的科技信息服务能力。适应现代市场经济发展需要，支持“三位一体”农村科技服务体系发展，引导科技人员深入基层开展创新创业技术服务。支持科技进步示范县（市）实施区域特色优势产业或支柱产业技术开发和规模化应用项目，推动县域经济又好又快发展，带动农民增收致富。
（三）加强新农村建设科技试点，提高科技促进改善农村民生的能力。按照城乡一体化发展要求，围绕提高农民生活质量、促进农民营养健康及饮水安全、农村新能源开发、农村污水与废弃物处理、农村社区建设、人居环境改善、农业生态环境等民生关键技术需求，开展新农村建设科技试点，强化新农村建设先进适用技术及产品集成示范。
（四）加快国家农业科技园区建设，创新现代农业发展模式。加强现代农业技术集成创新，发挥国家农业科技园区在现代农业产业体系建设中的创业基地功能、培训基地功能和示范带动功能。通过国家农业科技园区建设，积极探索适合我国国情的现代农业发展模式，探求我国农业产业现代化发展规律，提高农业应对战略性、蓄积性、突发性事件的应变能力，深入探索并总结既适合我国国情又符合世贸组织规则的政府运作模式。
（五）加强科技扶贫开发，探索科技扶贫长效机制。针对老少边穷及干旱半干旱、喀斯特等典型生态脆弱区经济社会发展、生态建设中的关键问题，以典型国家级贫困县为重点，开展科技集成示范、实用技术推广，促进区域优势特色产业发展，改善贫困地区民生和生态环境；加强科技培训和基层科技能力建设，增强贫困地区自我发展能力，探索科技扶贫的长效机制和模式，为全国扶贫工作提供有益经验。
（六）推动农村中小企业技术创新，促进农村特色优势产业发展。以优良新品种、农产品增值和流通、环保型肥料和农药创制、废弃物资源化或能源化利用、农业装备与设施、农业生物等技术为重点，加快先进适用科技成果转化、应用和推广，推动产学研有机结合，为农村中小企业技术创新与转型升级提供支撑。扶持、培育一批区域优势、特色产业集群，促进星火产业带和技术密集区发展，实现农村经济由资源消耗、环境污染型转向技术内生推动、资源集约利用式发展。
三、项目组织方式
（一）推荐单位。
国家有关部门科技司，各省、自治区、直辖市、计划单列市和新疆生产建设兵团科技厅（委、局）为2012年国家星火计划备选项目推荐单位。
（二）项目类型。
2012年国家星火计划备选项目分为重大项目和面上项目两类，项目实施期2-3年。评审通过的项目将纳入“十二五”国家科技计划农村领域项目库管理。国家星火计划将结合战略发展需要，对入库项目择优立项支持。
1.关于重大项目。
重大项目是指符合国家重点战略需求，对农村经济、社会、生态、民生等事业发展中具有重大普惠性和实际意义的应用型科技项目，必须具备覆盖面广、可持续发展后劲强、普惠“三农”意义大、科技创业效果好并有利于产学研联盟机制形成和巩固等特点。重大项目可下设3-10个课题，各省（自治区、直辖市、新疆生产建设兵团）推荐的重大项目申请经费每项不超过600万元，计划单列市推荐的项目申请经费每项不超过300万元。课题申请经费原则上每项70-100万元。
重大项目推荐数量要求如下：
（1）各省（区、市、兵团）和计划单列市，可组织推荐1个重大项目，其课题应来源于科技特派员、农业科技园区、科技进步示范县（市）、科技扶贫等专项工作。其中，科特派工作的课题，每个省（市、区）3-4个（每个科特派培训基地、国家级科技特派员创业链各申报1个，已获得支持的创业链不再申报）、计划单列市1个，优先安排2010年科技特派员创业大赛获奖项目；每个国家农业科技园区申报1个；科技兴县（市）工作按照已批复的科技示范县（市）数量的1/4左右推荐课题（已经获得支持的暂不追加支持）；各科技扶贫重点地区结合区域特色产业发展需要推荐3个课题。
（2）对已经评审入库的星火产业联盟重大项目，允许各省级科技管理部门根据本地实际情况进行适当调整。各地方2012年度星火产业联盟重大项目推荐数目请查询申报中心星火计划申报要求附件。所列推荐指标包括已入库项目。需调整的入库项目须在推荐函中进行明确说明，并重新填报项目申报书和可行性报告。不需调整的入库项目，无须再填报项目申报书及可行性报告。
2.关于面上项目。
面上项目是指符合行业和地方发展战略需求，受到国家政策鼓励引导，有利于地方农村经济、生态、社会、民生、环境改善的成熟适用型科技项目。面上项目由各推荐单位组织申报，数量原则不超过2011年引导项目的推荐数量。
3.部门和扶贫项目。
有关部门结合行业服务“三农”优势，按惯例推荐。　　　　　　　　　　　　　　　　　　
四、项目组织要求
（一）推荐条件。
1．符合国家产业政策、技术政策和行业发展有关规定；
2．项目所涉及的技术成熟，具有较强的开发和应用前景，有利于农业和农村可持续发展；
3．项目申报主体必须为具有独立法人资格的企事业单位和社团法人单位，不能为行政部门；
4．跨区域的项目，以企业为主体、产学研联合申报的项目，具有核心知识产权的项目优先；
5．项目牵头单位应具备组织协作单位共同完成项目任务的能力和资质。
（二）项目组织申报程序。
重大项目须填报《国家星火计划项目申报书》、《国家星火计划项目可行性报告》，每一课题均须单独填报《国家星火计划项目课题可行性研究报告》。项目牵头单位除填报重大项目申报书与可行性报告外，还应根据本单位独立承担的课题任务填写相应的可行性报告。
面上项目只须填报《国家星火计划项目申报书》。各推荐单位审核论证后，通过申报中心将电子版报送科技部，纸质文件不需报送。各推荐单位还须向科技部报送推荐意见（加盖公章）和推荐项目汇总表（每页均须加盖公章）各一份。推荐意见应写明申报总体情况和组织审核论证的过程等。推荐项目汇总表须按推荐顺序排列并标注项目名称、申报（牵头）单位、项目类型、项目类别、支持方式、技术领域、课题名称与类型、申请经费等。
各类表格在申报中心或星火网（http://www.cnsp.org.cn）下载。
（三）联系方式。
1．项目推荐材料寄送地址：北京市西城区三里河路54号，科技部农村中心星火与信息处（邮编：100045）。
2．项目申报咨询电话。
科技部农村中心：陈永红、于双民，010-68510207，68514065。
科技部农村司：肖立春、秦卫东、王亚武，010-58881400，58881412，58881424，58881425。
3．有关科特派、科技扶贫与农业园区、科技进步示范县（市）项目请咨询科技部农村中心科技扶贫与科普处、地方科技工作处。
电话：010-68527338，68588414，68511850，68529737。


附件2：
2012年度国家火炬计划项目申报要求

根据“十二五”国家科技计划总体部署，为落实《关于进一步加强火炬工作、促进高新技术产业化的指导意见》，2012年火炬计划分为面上项目和重大项目。现就申报工作提出如下要求。
一、申报方向
（一）面上项目。
面上项目是指符合行业和地方发展需求，服务行业和地方发展、支撑行业和地方重点产业发展的高新技术产业化及其环境建设项目。面上项目分为产业化环境建设、产业化示范两个方向。
1.产业化环境建设项目。
高新区和基地。重点支持国家高新区、高新技术产业化基地、国家火炬计划特色产业基地、国家火炬计划软件产业基地和科技兴贸创新基地内围绕产业集群技术升级，开展的关键及共性技术研发平台建设和公共服务平台建设等。
科技中介机构。支持生产力促进中心服务产业集群、服务基层科技专项行动的实施；支持科技企业孵化器、国家大学科技园公共技术服务体系建设；支持中国创新驿站站点服务能力提升；支持高新技术产业化培训、科技金融、成果推广应用的平台建设。
2.产业化示范项目。
高新技术产业化示范。支持属于国家鼓励发展的重点振兴产业和战略性新兴产业领域，对“转方式、调结构”及地方产业优化升级有带动和示范效应的高新技术项目，有自主知识产权、推动产学研结合的科技成果产业化项目。
科技兴贸示范。支持具有自主知识产权和自主品牌，面向东盟、中亚、独联体、非洲等新兴市场以及其他国际市场，未来能形成较强国际竞争力、技术含量高、能够促进我国外贸增长方式转变和结构调整的科技兴贸出口示范项目。
（二）重大项目。
重大项目是指符合国家重点战略需求，对行业和地方高新技术产业化发展有较强带动作用的项目。分为创新型产业集群和科技服务体系两个方向。
1.创新型产业集群。
支持国家高新区的创新型产业集群，支持集群企业创新发展，支持建立企业、研发机构、技术服务平台、科技中介机构有机结合的内在机制。支持领域包括节能环保产业、新一代信息技术产业、生物产业、高端装备制造产业、新能源产业、新材料产业和新能源汽车产业的企业及产业链配套企业。
2.科技服务体系。
支持区域科技服务体系发展，支持研发设计和技术转移、科技创业支撑、产业促进、人才培训、科技金融等服务平台建设；支持中国创新服务网络（中国创新驿站）的国家站点、区域站点、基层站点建设。
二、申报条件
（一）基本条件。
申报单位应是在中华人民共和国境内注册、具有独立法人资格的企事业单位。
（二）其他条件。
1.产业化环境建设。
申报高新区和基地方向项目的单位，应是国家高新区、国家高新技术产业化基地、国家火炬计划特色产业基地、国家火炬计划软件产业基地、科技兴贸创新基地内的服务机构。
申报科技中介机构方向项目的单位，应是国家级示范生产力促进中心、国家级科技企业孵化器、国家大学科技园、国家技术转移示范机构、企业国际化发展机构、科技金融服务机构。
2.产业化示范。
申报高新技术产业化示范方向项目的单位，应是地方科技部门重点支持的企业和国家火炬计划重点高新技术企业。
申报科技兴贸示范项目的单位，应是地方科技部门重点支持的企业和国家火炬计划重点高新技术企业；申报的项目产品已出口且出口规模不超过500万美元。
3.创新型产业集群。
申报单位应在经批准开展试点的创新型产业集群内。
4.科技服务体系。
申报单位应在经批准开展科技服务体系火炬创新工程试点地区内的科技中介机构。
原则上应是国家级示范生产力促进中心、国家级科技企业孵化器、国家大学科技园、国家技术转移示范机构、企业国际化发展机构以及相关金融机构等。
三、申报组织
（一）面上项目。
1.产业化环境建设项目通过地方科技厅（委、局）推荐申报。
2.产业化示范项目由地方科技厅（委、局）组织专家评审后择优推荐上报。推荐项目数量原则上不超过本省（区、市）2011年度火炬计划产业化示范项目的立项数。
3.产业化环境建设、产业化示范项目是由国务院有关部门管理的机构承担的，也可通过国务院有关部门科技主管司局申报。
4.原则上同一单位当年度只能申报一项面上项目。同一项目不得以相同或不同名称重复申报或多头申报科技部当年度其它政策引导类计划。
5.正在承担国家火炬计划重点项目但尚未完成验收的单位原则上不得申报面上项目。
（二）重大项目
1.创新型产业集群项目。
被认定为创新型产业集群建设试点的国家高新区管理机构或地市级科技部门负责提出项目建议，组织编写项目申报书和概算说明书，每个集群各推荐1个项目。
省级科技部门负责组织本辖区内的项目推荐，审核项目申报书和概算说明书，并出具推荐函。
2.科技服务体系项目。
被认定为科技服务体系火炬创新工程试点的国家高新区管理机构或地市级科技部门负责提出项目建议，组织编写项目申报书和概算说明书，每个单位各推荐1个项目。
省级科技部门负责组织本辖区内的项目推荐，审核项目申报书和概算说明书，并出具推荐函。
四、支持方式
（一）面上项目。
产业化环境建设项目。择优给予国拨经费支持，省级科技部门和承担单位主管部门给予经费匹配。项目实施期限为2-3年。
产业化示范项目。以示范、引导为重点，科技部将与地方科技行政管理部门合作，提供市场推广、培训、国际化、信息化、宣传等服务。项目实施期限为2-3年。
（二）重大项目。
创新型产业集群项目。国拨经费原则上不超过1000万元，子项目的国拨经费原则上不超过300万元。项目实施周期原则上为3年。
科技服务体系项目。国拨经费原则上不超过1000万元，子项目的国拨经费原则上不超过200万元。项目实施周期原则上为3年。
五、申报流程
国家火炬计划项目的申报采用电子数据和书面材料相结合的方式。
（一）面上项目。
申请单位按要求进行网上注册并填写申报材料。地方或行业科技部门受理并审查后，报送以下材料：项目报送函、面上项目汇总表、国家火炬计划项目地方推荐意见（请附在项目申请材料内）、申报纸质材料（一式两份，加盖公章）、申报项目电子汇总数据。其中，报送函报高新司1份、火炬中心5份；其余材料报送火炬中心。
（二）重大项目。
1.国家高新区管理机构或地市级科技部门在申报中心进行注册备案后登陆申报系统，按相应格式填写项目申报书和概算说明书。报经省级科技部门审核后，将网上生成的推荐书打印2份（A4纸，均为正本），装订成册，并由国家高新区管理机构或地市级科技部门、省级科技部门分别加盖公章。
2.省级科技部门将正式推荐函和项目申报书、概算说明书纸质材料一并报送科技部。其中，推荐函报送高新司1份、火炬中心5份；项目申报书、概算说明书一式2份，报送火炬中心。
六、联系方式及技术咨询
（一）申报受理。
1.科技部高新司。
电话：010-58881566、58881560。
地址：北京市海淀区复兴路乙15号（邮编：100862）。
2.科技部火炬中心。
电话：010-68598035、68511564。
地址：北京市三里河路54号北京2143信箱，科技部火炬高技术产业开发中心综合计划处（邮编:100045）。
（二）软件及网上申报咨询。
1.科技部火炬中心电话：010-63923599。
2.科技部信息中心010-88659000（中继线），51292636，68522908（传真）。

附件3：
2012年度国家重点新产品计划项目申报要求

根据国家科技计划总体安排部署，2012年度国家重点新产品计划（以下简称新产品计划）重点围绕培育和发展国家战略性新兴产业，继续加大对拥有自主知识产权、技术含量高的创新产品支持，引导和鼓励企业增加新产品研发投入，提高企业技术创新能力，推动科技成果转化和产业化。
2012年度新产品计划项目分为战略性创新产品和重点新产品两类。各推荐单位战略性创新产品推荐数不超过5个，重点新产品按控制数推荐。评审通过的项目将纳入国家重点新产品计划备选项目库，择优予以支持。
一、重点支持方向
（一）战略性创新产品。
战略性创新产品是指在节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源、新材料和新能源汽车等国家战略性新兴产业领域中有重大技术突破、在国民经济发展中具有战略价值、在保障和改善民生中具有显著作用、在行业进步和地方发展中具有重大影响，拥有自主知识产权，具有较强市场竞争优势的重大创新产品。
（二）重点新产品。
重点新产品是指符合国家产业发展政策、在国内首次（或首批）开发成功，并开始有市场销售或具有良好的市场应用前景，经济效益和社会效益明显；具有自主知识产权和自主品牌，技术水平高、附加值大、市场竞争力强的新产品。
1.优先支持钢铁、有色金属、煤炭、电力、石油化工、汽车、建材等行业开发的节能减排和低碳环保的新产品；
2.优先支持符合西部欠发达地区产业发展特点和资源优势，有利于区域经济协调发展的新产品；
3.优先支持利用信息技术和高新技术改造提升传统产业技术升级，有利于区域优势产业和特色产业集聚发展的新产品；
4.优先支持地方政府重点支持的新产品。
二、支持领域
详见《国家重点新产品计划支持领域（2012）》。
三、不支持范围
1.食品、保健品、饮料、烟、酒类产品；
2.化妆品、日用化工、一般纺织品、服装、家具、家电等日用产品；
3.用进口零部件（包括散件）组装的产品；
4.单纯为军工配套的产品；
5.传统手工艺品；
6.单纯改变花色、外观与包装的产品；
7.动、植物品种资源；
8.高能耗、污染环境的产品。
四、申报要求
（一）申报单位。
凡在中国境内注册、具有独立企业法人资格的单位均可申报。
（二）申报渠道。
1.在各省、自治区、直辖市、计划单列市、副省级城市等省、市地方注册的企业，按地方科技厅（委、局）（以下简称地方）要求的相关程序向地方申报。
2.国务院有关部门的直属企业可向各部门科技司（局）（以下简称部门）申报或向企业注册所在地地方申报。
（三）申报材料。
1.项目申报表；
2.项目产业化状况及前景分析；
3.附件材料（复印件）：
（1）企业法人营业执照（加盖企业公章）；
（2）经审计的企业2010年度财务报表（每页加盖审计单位印章或盖骑缝章）；
（3）可说明知识产权归属和授权使用的证明文件；
（4）涉及废水、废气、废物排放的项目，需提交环保达标证明；
（5）特殊行业许可证；
（6）质量技术监督机构备案的产品企业标准，或采用国际标准或国外先进标准的认可证明；或采用国家标准、行业标准的标准名称及标准号；
（7）权威机构检测（验）报告；
（8）科技成果鉴定证书或最近2年内的查新报告等技术证明（说明）文件；
（9）用户意见报告（不少于两份）等其他证明材料。
（四）报送材料。
1.申报单位报送材料。
用A4纸打印在线填写的《项目申报表》、《项目产业化状况及前景分析》，内容必须与网上申报材料完全一致。按项目申报清单（附件3）所列顺序装订，加盖公章后报送地方、部门。
2.地方、部门报送推荐材料。
对推荐项目电子数据和纸质申报材料确认无误后，网上提交国家科技计划项目申报中心，将纸质申报材料及战略性创新产品和重点新产品《项目报送汇总表》各一份寄至指定地点。其中纸质申报材料装订顺序：申报材料封页、项目总体评价意见表、项目申报材料清单、项目申报表、项目产业化状况及前景分析、附件材料。
（五）注意事项。
1.申报单位应认真准备申报材料，并对申报材料的真实性负责。若发现弄虚作假，将不予受理。
2.不得重复申报。
（1）申报单位当年度只允许申报一个新产品计划项目，战略性创新产品和重点新产品两类只能选择其一；
（2）已列入新产品计划的同一产品及型号的项目不得再次申报。若申报项目名称相同，而型号不同，则必须提供该型号所采用的新的授权专利及其说明书摘要，附图和权利要求书等内容，以证明其比原列入计划项目的产品有重大的改进和创新，方可申报。
3.产品名称及型号填写要简洁、清晰、规范。名称应用中文，尽量不出现英文词组或缩写，不得使用“系列产品”等词语，属系列产品必须注明型号。
五、联系方式
1.纸质申报材料寄送地址：北京市西城区三里河路54号468房间，国家重点新产品计划管理办公室（科技部火炬高技术产业开发中心成果推广处）
邮编：100045
电话：010-68511559、68510951。
2.软件及网络申报咨询
科技部信息中心：010-88659000（中继线），51292636，68522908（传真）。

附件4：
2012年度国家软科学研究计划项目申报要求

2012年度国家软科学研究计划围绕“十二五”经济社会和科技发展的前瞻性、战略性问题，探索软科学理论和方法的前沿，着力为决策提供参考与支撑。
2012年度国家软科学研究计划项目安排分为三大类：重大项目、面上项目和出版项目。
一、项目指南
（一）重大项目。
2012年度国家软科学研究计划重大项目分为公开招标项目、邀标项目和合作项目。
公开招标题目如下：
1.新型科研活动模式及组织机制研究；
2.全球创新资源转移趋势及对我国的影响研究；
3.产业技术创新生态系统研究；
4.战略性新兴产业发展的政策支持与市场环境研究；
5.分布式能源发展趋势及对策研究；
6.农村科技创业金融政策研究；
7.社会流动与和谐社会建设研究。
公开招标项目的申报题目必须与上述题目相一致，具体研究内容由申报单位拟定。科技部将对申报题目组织专家进行网上初步评审。对通过网上初步评审的项目，科技部再组织会议答辩，选择项目承担单位。每个地方和部门申报公开招标项目不超过2项次。
邀标项目，主要是由有关决策部门提出的重要研究方向，按照保密项目申报组织程序，由科技部确定选题并邀请有关单位申报。受邀单位须在指定时间内将书面申报材料直接报送科技部。科技部组织专家进行答辩性会议评审。
合作项目，主要是由各地方和部门根据本地区、本部门发展的重大需求，与科技部协商确定选题，参照邀标项目的程序进行申报。科技部组织专家进行会议评审。每个地方和部门申报合作项目不超过1项。合作项目要求各地方、部门应在立项后保证给予相应的配套资金支持。
（二）面上项目。
2012年度国家软科学研究计划面上项目是鼓励软科学研究领域自由探索的研究项目，由各地方和部门择优推荐。面上项目的选题方向是：
1．国民经济与社会发展的前瞻性问题；
2．科技发展与改革的重大问题；
3．科技进步促进经济和社会发展的重大问题；
4．软科学理论与方法重大问题。
各省、自治区、直辖市推荐面上项目不超过3项，计划单列市、副省级城市不超过2项；国务院有关部门不超过3项，教育部不超过10项。面上项目采取专家网上评审制度，择优选择项目给予立项。
（三）出版项目。
出版项目主要资助各地方、各部门和软科学研究计划项目优秀成果及其他软科学研究优秀成果的出版。各省、自治区、直辖市推荐的出版项目不超过2项，计划单列市、副省级城市1项；国务院有关部门不超过2项，教育部不超过5项。
二、项目申报工作组织与流程
1．国家软科学研究计划项目由各省、自治区、直辖市及计划单列市、副省级城市科技厅（委、局），新疆生产建设兵团科技局，国务院各有关部门科技主管司局（以下简称归口管理单位）组织申报，科技部不直接受理项目申报单位提交的申报材料。
2．2012年度国家软科学研究计划通过申报中心实行网上申报。项目申报单位按照要求在线填写、打印申请书，并经承担单位领导审核签字盖章后，报归口管理单位。归口管理单位对所有申报书进行审核，按申报要求选择上报项目，并经领导签字盖章后，将书面申报材料，包括申报函（须列出项目清单）和申请书（1式5份，均为加盖公章的原件）报送科技部。
三、其它事项
1.项目申报单位应是法人单位。
2.项目申报负责人限1名（合作项目除外），相同负责人同年度只能申报1项课题。课题组成员最多只能同时参加2项国家软科学研究计划项目。在研国家软科学研究计划项目负责人未能按期结题的不能申报。归口管理单位要认真审核把关。
3.项目申报负责人要如实填写申报材料，根据研究工作的实际需要并按照有关科技计划经费管理办法填报资助金额。出版项目申报负责人要保证出版的成果没有知识产权纠纷。凡在申请中弄虚作假者，一经发现并核实后，将取消项目申报负责人3年申报国家软科学研究计划项目资格，如已获准立项即作撤消立项处理并通报。
4.为保证国家软科学研究计划项目申报和评审工作的公正性和严肃性，在正式立项前，申报单位或项目申报负责人以及参加人员不得以任何名义走访、咨询评审组专家或邀请评审组专家进行申报辅导。
5.归口管理单位要加强对项目申报工作的组织和指导，认真审核，严格把关，努力提高申报质量。要依据《国家软科学研究计划管理办法》的规定以及申报要求和申报指南，认真审核申请书的内容，特别是严格审核申报资格，并签署明确意见。
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浅谈人民法院刑事司法环境中存在的问题

马千里

“环境”一词在英文中是“environment”，是动词“environ”的延伸。英文中的“environ”源于法语中的“environner”和“environ”。“environner”和“environ”又源于拉丁语中的“in（en）”加“circle（viron）”。其含义都是“包围”、“环绕”的意思。《袖珍牛津英语词典》对环境一词的解释是“环绕任何事物的物体或区域”。由此可见，原版“环境”一词是个相对的概念，一般是指围绕某个中心事物的外部世界。中心事物的不同，环境的概念也就随之不同。在《中国大百科全书（环境科学卷）》里，“环境”一词一般是指，“围绕着人群的空间，及其中可以直接、间接影响人类生活和发展的各种自然因素的总体。” 《韦氏新大学词典》（第9版）则在“环境”的第二词义里，列举了a、b两项词义。a项词义是“作用于生物或生物社会并最终决定其形式和生存的物质的、化学的和生物的因素（如气候、土壤和生命体）”。b项词义是“影响个人或社会生活的社会和文化条件的总和。”最新主流观点认为，如果以人为中心点的话，人以外的一切就是环境，同时，每个人又是他人环境的组成部分。
刑事司法环境，就是以刑事司法活动为中心，围绕、作用、影响刑事司法主体依法履行职责的一切因素的总和。
刑事司法主体有机关主体和其他主体之分，机关主体包括行使侦查权的公安机关、提起公诉和刑事监督的检察机关、掌握审判权的人民法院、负责服刑人员改造的监狱和劳改机关、非监禁刑管理帮教试点单位等；其他主体包括具体掌握、行使侦查、公诉、审判、执行刑事司法权力的人和组织，如人民法院的独任审判员和合议庭等。不同的刑事司法主体司法环境不同，面临着不同的问题与挑战，也有着各自不同的经验和做法。本文仅就人民法院作为刑事司法机关主体所面临的司法环境作一阐述。
一、刑事司法的外部环境。
党中央提出建设法治社会以来，人民法院的刑事司法外部环境有了长足的改善，并且正走在进一步提高的正确道路上。但限于时间，不再一一赘述。只是提出问题和一些建议。
（一）司法权地方化制约审判权独立。
目前，我国司法体制是采“条块”管理相结合，以“块”为主的管理方式。即各级司法机关的党组织受同级地方党委领导，司法官员归同级党委及其组织部门挑选和管理、由同级人大及其常委会选举和任免，司法赖以运转的资源也由同级人民政府及其财政部门划拨。最高人民法院在1999年10月12日即以法发[1999]28号颁行《人民法院五年改革纲要》，其中严正指出：“司法活动中的地方保护主义产生、蔓延，严重危害我国社会主义法制的统一和权威”[4]。司法机关在赖以运转的司法资源的配置上有求于当地政府，地方司法受制于地方在所难免。由于背负服务于地方经济发展大局和政治需要的重担，只要司法行为涉及到具体的地方利益，来自地方的压力与阻力便会飘然而至。“端人的碗，受人的管”，这在“管人的”和“被管的”看来，都已几乎成为自然而然的事。管理同时意味着制约。虽然学者如王利明等对此已提出检讨、评论，但仍有极少数视司法机关为党委、政府下属的职能部门的思想存在。人民法院的财力依赖于当地政府，人事归当地方党委管理，法官的职级待遇、职务升迁、政治命脉都掌握在地方，一举一动都受地方牵制，稍有疏忽，党委不提名，代表不举手，政府不拨款，院长日子难过，司法难以运作。如我院的法庭基本建设，从立项、征地、协调与被征地农民关系等方方面面，都必须依赖于地方的支持，所欠建设工程款一千余万，还须靠地方财政解决，因此，法院要独立行使刑事司法权，严格依法办案，客观上存在很大难度。
（二）社会的法治意识没有与政治、经济发展同步。
改革开放以来，中国特色社会主义建设蓬勃发展、蒸蒸日上。全国人民解决了温饱问题，正在向小康的目标迈进！但与此同时，由于社会保障制度的配套尚不够完善，医疗、教育制度改革的偏差，下岗职工、农民工等弱势群体的出现，贫富差距的拉大，加之一些司法人员法治观念淡薄、服务意识不强，极少数司法人员政治素质低，作风不正，甚至徇私舞弊，贪赃枉法，办人情案、关系案、金钱案,部分地区社会治安综合治理成效不明显，治安防范措施不落实，导致刑事司法权威性被极大的削弱。举个简单的例子，马鞍山本地有个市民心声网站，经常有市民投诉摩托车、电动自行车被盗向公安机关报警时，接警人员态度冷漠，甚至风言风语，受害者不仅寻求最后的司法救助手段无果，一声安慰也得不到，反而被冷嘲热讽，日积月累，刑事司法的权威性就这些经意和不经意间被破坏殆尽。
（三）证人出庭等相关刑事法律规范不科学妨碍司法公正。
北京某区法院接待了一个美国代表团，这个代表团旁听了一个案件的庭审。在这个案件中，共有7个证人，但那天只有一个证人出庭作证，庭审时法庭却采纳了7个证人证言。庭审结束后，美国的律师、教授问这个法院的院长：为什么不让另外6人出庭？该院院长说：在我们国家证人出庭制度不完善，那几个证人有困难，来了之后，我们保障不了经费；另外，我们已通过警察对另外6个人作了核实，我们相信他们的话是正确的。美国人员接着问：如果警察和他们串通起来怎么办？院长说，我们坚信公检法是实事求是的。美国人员又问辩方律师：那6个证人作证是对你的当事人不利的，你为什么不提出异议呢？律师说这是中国的审判模式，我们已经司空见惯了。这就导致了控辩双方质证机会的丧失，剥夺了双方获得胜诉的某些机会。大量案件二审不开庭，致使当事人丧失了参与的机会。1999年广州市中级人民法院审理了香港的黑社会老大张子强敲诈大富豪李嘉诚大儿子的案件。一审判处张子强死刑。张子强上诉后，二审未开庭就又判处他死刑。该案在香港引起喧然大波。众多港媒认为该案是死刑案件，二审法官连被告人的面都不见，就剥夺了他们的生命权，是对生命的践踏。
（四）上下位法律渊源的规范冲突破坏刑事司法环境。
以立功制度为例，《中华人民共和国刑法》第六十八条规定了立功的要件，即犯罪分子有揭发他人犯罪行为，查证属实的，或者提供重要线索，从而得以侦破其他案等立功表现的，可以从轻或者减轻处罚；有重大立功表现的，可以减轻或者免除处罚。而最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释第五条规定，犯罪分子到案后有检举、揭发他人犯罪行为，包括共同犯罪案件中的犯罪分子揭发同案犯共同犯罪以外的其他犯罪，经查证属实；提供侦破其他案件的重要线索，经查证属实；阻止他人犯罪活动；协助司法机关抓捕其他犯罪嫌疑人（包括同案犯）；具有其他有利于国家和社会的突出表现的，应当认定为有立功表现。该解释将立功时间届定为归案后，实际上剥夺了刑法赋予的刑事案件被告人的合法权利。类似的现象还有非法经营罪和生产、销售伪劣产品罪的规定等等。我院审理的钟某抢劫一案，钟某为了争取法律的宽大处理，在潜逃期间，举报一故意伤害致人死亡案线索，公安机关根据线索得以侦破案件，抓获了犯罪分子。该犯罪分子被中级人民法院判处有期徒刑十二年。依照我国刑法关于立功的规定和最高人民法院的解释，重大立功表现主要是指犯罪分子有检举、揭发他人重大犯罪行为，经查证属实；提供侦破其他案件重要线索，经查证属实；阻止他人重大犯罪活动；协助司法机关抓捕其他犯罪嫌疑人（包括同案犯）；对国家和社会有其他重大贡献的。这里所说的“重大犯罪，重大案件，重大犯罪嫌疑人”，一般是指犯罪嫌疑人可能判处无期徒刑以上刑罚或者在省、自治区、直辖市，或者在全国范围内有较大影响的案件。钟某所举报故意伤害致人死亡案法定刑种包括无期徒刑，中级人民法院一审管辖也说明属于“可能判处无期徒刑或以上刑罚的范围”，中级法院实际判处其有期徒刑十二年是结合了犯罪分子自愿认罪、赔偿与否等量刑情节的综合裁判结果，该结果并不排斥依原罪事实判处无期徒刑的可能性。钟某的检举揭发行为客观上促成了公安机关及时地侦破重大案件，缉捕相关犯罪分子，有效地打击了犯罪，抚慰了受害者亲属的情感，有利于国家，有利于人民，也符合关于重大立功的规定。但出于对法律的理解和认识问题（归案与否），公诉机关在移送起诉时甚至一般立功也没有认定。
（五）媒体和社会舆论对刑事司法环境的影响。
改革开放的过程，就是普法的过程。现在已经是“五五”普法阶段，但犯罪率并没有呈现人们期待的下降趋势，反而却呈现上升趋势，这是应该思考的一个问题。除社会的法治意识以外，其他如资讯发达带来的负面东西和文化多样性，以及某些特定群体的形成等，也在影响人们的违法犯罪行为构成。媒体作为一种重要的资讯工具，对刑事司法环境的影响起着自己的作用。前段时间网民关注的“沈阳刘涌案”“女教师黄静离奇死亡案”、“湖北襄樊少女高莺莺身亡案”等一些案例，过分热烈的网上炒作，对刑事司法作出公正判断均形成了一定的干扰。法律是专业的，在公民法治意识的培养过程中，媒体要负起责任。既不能板起面孔传‘法’授‘道’，更不能把严肃的刑事案件报道变成‘八卦’的小道消息。把严肃的刑事案件当谈资，表面是对法的不尊重，其背后隐藏的是对法无所谓的漠然态度，这对法治国家的建设和公民法治意识的提高不是好事。要通过案例报道培育公民对法的信仰，让公民体会和领悟到法的威严。对普通百姓来说，对法律知识的了解固然重要，但更重要的却是对法的感受，对法的实质精神的把握。
（六）中国传统儒家文化思想制约刑事司法环境。
中国传统儒家文化讲究仁、义、礼、智、信，讲究孝、悌为先，刑事审判的说情风对司法独立影响很大。一些案件一旦进入刑事审判程序，说情者即接踵而至，打电话、写条子，或明或暗地示意照顾。亲与疏、远与近，亲情、友情、恩情等国人尤其重视的因素，经常令刑事司法行为反复斟酌考量。如本院办理的高某等人故意伤害钱某一案，说情风无孔不入，承办人关闭手机以求摆脱，当事人仍通过其他途径影响，个中环节让人深思。
二、刑事司法的内部环境。
（一）法官的形象公正。
司法公正包括三大要素，即程序公正（过程）、实体公正（结果）、形象公正（公信力）。程序公正和实体公正已有较多论述，本节只谈法官的形象公正。形象公正是指法官的审判让人们在外观上、在整体形象上，感觉到是公正的审判。这种公正往往来自于法官在审判过程中的举止、语言表达等外在因素。形象公正和程序公正、实体公正形成完整的整体，可以一并吸纳社会中的委屈和不满，使之降低到最低限度。前不久最高人民法院通报批评了四川某法院行政庭法官当庭接打手机、书记员嘴叼香烟的案例，该案的图像资料在网上公布以后，恶评如潮，严重影响了人民法院的公信力形象公正。一个案件，即使程序执行到位，实体处理也很公正，但法官穿着不整齐，开庭时打手机、发短信，合议庭组成人员随意进出，三人“坐堂”甚至变成一人独任审判，这就是形象不公。上海一法庭开庭时，有人给其中一名法官打手机，这个法官跟另外两个法官耳语几句后就出去了，另外两个法官一看，也跟着出去了。这样的判决结果哪怕是公正的，人们也不会信服。这其中某些现象在本院的刑事司法活动中也时有发现。
（二）法官管理的行政化 。
对法官的管理应当强调两点：（1）只处罚法官的违反职业道德行为，如说了不该说的话，做了不该做的事情，构成了职业上的犯罪，徇私枉法，徇私舞弊，私放罪犯等，只有在这种情况下才能处理法官。（2）法官对案件的认识问题永远不受处罚。以错案责任追究制度为例，现在许多法院都或明或暗地单纯将上级法院发回和改判案件的数量来衡量一审法官的办案水平，有的甚至和法官的切身利益挂钩，影响评先评优，包括给予其他处罚。这就导致了一审法官不希望案件被发回、改判，从而在一审程序其间频繁向上级法院汇报请示，先把结论问出来，或者由上级法院与下级法院提前沟通，介入一审法院的案件，使一审法院就体现了二审的结论，当事人上诉、抗诉了也没用，导致二审终审制名存实亡。实际上许多案件更多的是一、二审认识不同的问题。认识不同是正常的，专家的观点都可以不一致，完全相同反而是不正常的。如何建立正确的错案评定制度，转变单纯唯发回、改判为“错案”论的主观意识，有助于审判权的真正独立。
（三）组织上的行政化
有人曾将医生与法官进行对比。“医院里没有设立医疗委员会，让主治医生报告，请医疗委员会的各位委员对医治方案进行讨论决定。即便专家会诊也要必须接触病人才能下结论，定医疗方案。医院的行政领导没经亲临病床对病人进行检查是不敢直接决定医疗方案的。为什么？医院怕治死人。难道法院就不怕判错案件吗？医院治死的是一个病人，法院判错的是一个人的命运，甚至是一个人的身家性命，影响的是在公众中的形象”。这个话有些片面和偏激了，法院毕竟不完全等同于医院。医院更多的是涉及病人身体、生命健康的自然科学问题，法院更多的是审理案件适用法律的社会科学问题，法院作为国家机关，也需要更多的领导和管理。但毕竟直接参与庭审的是合议庭或独任审判员，对案件犯罪事实把握的全面程度、对被告人认罪态度、悔罪意识的感受程度，还都是审判人员最深刻。举个简单的例子，同样是“自愿认罪”，有的被告人只是象走过场一样求得一个酌定情节，有的被告人却是真诚的悔过并体现在实际行动上，这些都是单纯的书面汇报看不到的。作为党教育多年的刑事司法干部，合议庭成员或独任审判员基本都有良好的大局意识和服从态度，这是党性和原则。但合议庭或独任审判员的意见与主管领导的意见有着相互尊重的必要，过于频繁而轻易的否定合议庭或独任审判员的意见，往往容易挫伤办案人的积极性，打击承办人的责任心。
（四）裁判文书的写作尚有不尽如人意的地方。
判决书的改革已经有了相当的成绩，但还存在一些不足。如判决书不能归纳出控辩双方的观点，缺乏争辩的过程；法官的推导思路不够明确，裁判结论往往与推导无关；某些判决书对辩方证据不采纳，为什么不采纳辩方的证据，不给出个说法；对辩方的意见不给出充分的解释、说理（大多数情况下以“与查明的事实和法律规定不符”轻轻带过）；只注重有罪和罪重的说理，不注重无罪和罪轻的说理等。
三、打造良好的刑事司法环境
（一）各级党委加强营造良好刑事司法环境工作的领导，党委宣传部门加大宣传力度，发挥舆论正面引导作用。各级政府面向社会广泛征求意见，找准问题，提出改进措施，认真进行整改，切实解决法治环境建设中存在的突出问题，加强社会治安综合治理，努力营造良好的社会治安环境。各级人大常委会重点检查地方立法和监督工作中存在的问题，采取有效措施，改进地方立法，加强监督工作。
（二）将现有“条块结合，以块为主”的司法保障体制改革为垂直管理。如将地（市）级司法机关和基层司法机关党委成员由省级司法机关党委主管；司法经费单列，列入国家预算。司法机关的垂直管理体制并非与海关、工商、税务、质量监督等部门的类比之后的简单效仿，而是司法的性质和特色的必然要求，是维护国家法制统一的必要保证，也是理顺司法管理体制的前提和关键。实现司法机关的垂直管理与分级管理一样，都是在党的领导下，只是实现的方式不同，都是一级服从上一级，最后统一服从于中央。这不仅不是削弱党的领导，还是在体现司法管理规律的同时切实加强党对司法机关的领导的表现。全国政协委员、最高法副院长万鄂湘前不久透露，最高法正在论证新方案，有可能实行法院系统的两级财政保障。这就是一个很好的开始。
（三）加大刑事审判工作宣传力度。
宣传方向包括深入基层街道、社区和厂矿企业，加强对群众的普法教育，增强全社会法治意识；及时报道刑事大要案审判成果，教育群众，震慑罪犯；加强正面宣传引导，着力宣传一批刑事审判先进个人、集体典型事迹；以平面媒体为主，同时加强网上宣传教育，组织网上普法活动等。媒体也有责任站出来，及时传达正确观点，引导公众公正认识，切实维护司法权威。
（四）牢固树立人民法院刑事司法干警的大局意识、责任意识。肖扬院长指出：人民法院的工作只有同党和国家的中心任务和工作大局联系起来，才能有方向、有意义、有章法，才能更好地体现自己的地位，发挥自己的作用。为此，每一位刑事审判法官都要树立主人翁的责任感，以满腔的热情、百倍的努力投入到司法实践中来，要进一步发挥刑事审判职能，依法严厉打击各类刑事犯罪，创造稳定的社会治安环境。广大刑事审判法官要立足本职岗位，解决薄弱环节，明确工作重点，以求真务实的态度，切实从人民群众不满意的地方改起，一个问题一个问题地解决，一项能力一项能力地提高，使法官作风明显好转、司法能力明显提升。
（五）加强人民法院管理的科学化、制度化建设。在经济转型、社会转轨的进程中，各种新问题、新现象、新矛盾层出不穷。只有勇于探索、积极实践，创造新思路、新方法、新对策，才能更好地应对各种挑战。创新意识的树立，需要有良好的土壤。为此，人民法院要树立科学发展观，养成扎实的工作方法，善于调查研究，抓住问题的本质，把握发展规律；要加强法院管理的科学化、制度化建设，用现代先进司法理念指导各项工作；要努力形成一个高瞻远瞩、善谋大局的领导班子，以挺立时代潮头的气魄，以敢为天下先的自信，聚精会神干事业，一心一意谋发展；要善于调动广大刑事审判法官的积极性，鼓励他们创造性地解决问题，形成良好的学习与交流氛围。
（六）营造庄严整洁的审判环境。法院审判环境包括法院外部形态的设计、审判场地的布置及法院环境的管理。法院环境的设计与管理，能体现法院的宗旨和任务，并能以强化法院宗旨任务为原则。一个好的审判环境给人庄重整洁、井然有序、威严肃穆感，使人透过法院外在物的陈设、布置及管理，能感觉到审判人员严肃认真、一丝不苟、黑白分明的一种特性。这样的一种环境氛围，对于诉讼当事人，显然会造成一种有利接受依法审判的心理效应。相反，一个法院如果缺乏管理，或管理不当，当事人和其他诉讼参与人一进到法院，看到法院环境肮脏杂乱、人员作风散漫，就会对人民法院审判工作的权威性和公正性产生怀疑，所以，营造良好的司法环境对于实现司法公正与效率的目标十分重要。
（七）树立公正文明的法官形象。一个具有良好职业素养、高尚的职业道德的法官，不论在审判工作中，或是在业外活动中，都能表现出庄重谨慎、文明正直的职业特性；在司法工作中使人感到有很强的责任感、事业心和一丝不苟的作风；与当事人和诉讼代理人的交往中，能使人感到充满浩然正气，顶住各种诱惑，勇于坚持原则；在审理案件时，表现出一个称职法官对法律的深刻理解，对案件的周密分析，以及对法律条文的准确运用。法官要严格遵守以下纪律和规则：一是要严格遵守庭审纪律。法庭是法官活动的主要场所，也是司法礼仪表现最充分的地方。法官要首先遵守法庭的规则和要求，做到不随意更改庭审时间，开庭按规定着装，不迟到、早退，不中途离庭、随意进出、走动，不开手机、呼机，不要有吸烟、打哈欠、扣鼻孔、低头仰脑等不文明动作；庭审过程中使用文明、规范的语言，认真、耐心地听取当事人和其他诉讼参与人发表意见，不随意打断当事人的发言，要让当事人感受到法院是当事人说理的地方；不参与当事人辩论，不得有不公的训诫和不恰当的言辞。二是要落实公开审判的原则。以公开促公正，以公正保公信。所有的案件除法律规定不能公开审判的以外，一律公开开庭审理，做到诉讼在法庭、举证在法庭、质证在法庭、认证在法庭、辩论在法庭、宣判在法庭。同时将判决理由公开，这样有利于当事人理性地接受判决。三是要严格执行审判（执行）规程，严格遵守诉讼法的规定，充分保障当事人的合法权利。总之，只有每一个刑事审判法官以现代司法理念和公正高效廉洁的形象，公平地对待当事人及其利益，公正地裁判每一宗案件，公正的处理一切与审判工作相关的司法事务，才能使法官真正成为具有强烈社会正义感和公正信仰的整体，才能营造一个良好的刑事司法环境，使法官和法院真正成为“三个代表”重要思想的忠实实践者。